老鼠倉!聯合作案!申萬菱信“80后”基金經理、“90后”長江證券研究員雙雙受罰

老鼠倉!聯合作案!申萬菱信“80后”基金經理、“90后”長江證券研究員雙雙受罰
2022年12月29日 07:06 中證報

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  轉自:中國證券報

  又有公募基金經理遭證監局處罰!

  資產管理規模超700億元的公募基金公司從業人員,竟聯合券商研究員操作“老鼠倉”,怎么回事?驚現“老鼠倉”12月28日,河北證監局公布的兩則行政處罰決定書,揭露了一起聯合“老鼠倉”交易。作為公募基金從業人員的徐遠航,自2020年7月13日起擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理,利用借職務便利獲取的未公開信息,明示、暗示他人從事相關交易活動。這筆“老鼠倉”交易,主要涉及一只名為錦泓集團的股票。根據河北證監局公布的行政處罰決定書,徐遠航負責申萬菱信智能驅動基金的投資運營期間,在2021年4月12日至4月15日,完成了將錦泓集團納入股票池、申請交易錦泓集團、下達買入指令等工作,在4月16日、4月19日,該基金持續買入“錦泓集團”,直到錦泓集團占基金凈值的比例達到6%。然而,就在2021年4月15日至30日期間,徐遠航利用共同路演、調研等活動機會,向一名券商研究員靳昕推薦錦泓集團,并傳遞錦泓集團在基金中的占比等未公開信息。

  圖片來源:河北證監局據河北證監局公布的另一則行政處罰決定書,這位靳昕為長江證券研究所研究員。靳昕利用徐遠航傳遞的信息,指導其父親靳某,通過靳某賬戶在2021年4月15日先于基金買入錦泓集團,此后,又在4月21日至30日持續委托買入,累計成交金額411.06萬元。

  圖片來源:河北證監局根據Wind數據,就在這一時期,錦泓集團股價經歷了迅速拉升,在短短16天內,累計收獲9個漲停板。2021年4月15日,錦泓集團開盤價為5.64元/股,隨后多個交易日上漲, 2021年4月30日,報收14.19元/股。

  圖片來源:Wind徐遠航管理的申萬菱信智能驅動基金,在2021年二季度末規模達到2.01億元,若按6%估算,僅該基金就有約1200萬元資金流入錦泓集團這只股票。作為一只規模不足100億元的“小票”,錦泓集團在此后一段時間經歷了股價的大起大落。截至12月28日收盤,錦泓集團收于6.71元/股,日內跌幅為3.17%,總市值僅23億元。80后基金經理與90后研究員同受處罰公開資料顯示,徐遠航出生于1986年1月,自2011年起從事金融相關工作,先后任職于國泰基金、國金證券、華創證券。2015年9月加入申萬菱信基金管理有限公司,擔任行業研究員。2020年7月開始管理公募基金產品,旗下共兩只基金——申萬菱信智能驅動股票、申萬菱信專精特新主題混合發起。其中,申萬菱信智能驅動股票A在徐遠航任期獲得了46.48%的不錯回報。

  圖片來源:天天基金網

  Wind數據顯示,截至三季度末,徐遠航所在公募基金公司申萬菱信管理規模超過700億元,這一規模在所有公募基金公司中排名第66位。

  如今,徐遠航對這兩只基金的管理生涯已匆匆落幕。據申萬菱信基金此前發布的公告,11月14日,徐遠航因個人原因離任。

  與徐遠航共同操作“老鼠倉”的研究員靳昕,出生于1992年,自2019年1月起擔任長江證券研究員,因工作關系與徐某航結識,并利用從徐遠航處獲取的未公開信息, “指導”父親炒股。

  河北證監局決定,徐遠航的行為違反了《基金法》第二十條第(六)項的規定,對其責令改正,并處以五十萬元的罰款。靳昕的行為則違反了《廉潔從業規定》第十條第(二)項規定,河北證監局決定對靳昕給予警告,并處以三萬元的罰款。

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責任編輯:石秀珍 SF183

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