1月7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》（下稱《現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》），進(jìn)一步規(guī)范上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理。

　　現(xiàn)行《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（簡(jiǎn)稱《現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》）是2010年制定的。證監(jiān)會(huì)表示，本次修訂主要解決兩方面問(wèn)題：一是根據(jù)上市公司監(jiān)管法規(guī)整合工作對(duì)法規(guī)形式和體例的要求，將《現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》改為《現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》；二是結(jié)合前期監(jiān)管實(shí)踐，對(duì)實(shí)踐中不便適用的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)將監(jiān)管工作中積累的有益經(jīng)驗(yàn)和做法在規(guī)則中予以明確，如完善現(xiàn)場(chǎng)檢查的定義和部分檢查工作要求，精簡(jiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式種類，以及增加相關(guān)程序性規(guī)定等。

　　具體修訂內(nèi)容可以概括為4方面。

　　一是完善現(xiàn)場(chǎng)檢查定義。根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐，將現(xiàn)場(chǎng)檢查的定義進(jìn)行完善，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，對(duì)上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，以及上市公司的公司治理合規(guī)性等情況進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)證核實(shí)的監(jiān)管執(zhí)法行為。

　　二是精簡(jiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式種類。考慮到實(shí)踐中，列席會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)走訪工作程序較為簡(jiǎn)單，工作要求也未進(jìn)行規(guī)范，而全面檢查和專項(xiàng)檢查有成體系的規(guī)范性程序要求，因此，列席會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)走訪與全面檢查和專項(xiàng)檢查不宜并列在一起。 同時(shí)，回訪檢查可理解為對(duì)前期檢查的延伸，也不再單獨(dú)作為現(xiàn)場(chǎng)檢查的一種方式。據(jù)此，本次修改僅將全面檢查和專項(xiàng)檢查作為現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，列席會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)走訪、回訪檢查可作為日常監(jiān)管手段，不再作為現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式。

　　三是明確交易所現(xiàn)場(chǎng)檢查制度。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第六十二條，交易所在上市協(xié)議明確交易所現(xiàn)場(chǎng)檢查為自律監(jiān)管的手段和方式。因此，本次修改在總則中第二條新增一款“證券交易所依法開展上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查，可參照適用本規(guī)則”。

　　四是完善部分檢查工作要求。本次修訂根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐情況，對(duì)部分工作要求進(jìn)行了調(diào)整。如現(xiàn)有規(guī)定要求檢查報(bào)告完成后向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況，因檢查報(bào)告完成不代表行政監(jiān)管措施和立案稽查已經(jīng)完成，且如果涉及移送稽查的、需對(duì)檢查情況保密，據(jù)此，本次修訂取消了向檢查對(duì)象通報(bào)情況的要求，改為在形成報(bào)告前與企業(yè)充分溝通等。

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責(zé)任編輯：張書瑗