專題：2019新浪金麒麟論壇

　　2019新浪金麒麟高峰論壇”于11月28日在北京舉行，主題為“新征程 新使命”，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)首席律師焦津洪出席并發(fā)表演講。

　　焦津洪在演講中表示，證監(jiān)會(huì)大力推進(jìn)中央監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，升級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施、整合信息資源，大幅提升監(jiān)管智能化水平，通過數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)建模、舉證軟件、質(zhì)量控制、案件管理、調(diào)查輔助、執(zhí)法監(jiān)督等功能建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，提升主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和智能分析案件線索的能力，為執(zhí)法提供先進(jìn)、軟硬件的支撐。

　　他表示，在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)加速建設(shè)的有利形勢(shì)下，依托資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，不斷完善跨部門誠(chéng)信監(jiān)管合作機(jī)制，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信信息共享。

　　“截止今年10月底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄主體100余萬(wàn)，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)700余家，和人員91萬(wàn)人，行政許可信息3萬(wàn)多條，監(jiān)管執(zhí)法信息3萬(wàn)余條，共享信息2300多條，堅(jiān)持依法行政，推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。需要長(zhǎng)期不懈的努力，法治興則市場(chǎng)興，法治強(qiáng)資本市場(chǎng)才能真正強(qiáng)。”他說道。

　　以下為演講實(shí)錄：

　　焦津洪：謝謝主持人、各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓、朋友們，下午好！很高興參加新浪金麒麟論壇，借這個(gè)機(jī)會(huì)我想就“資本市場(chǎng)依法行政、推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化”談幾點(diǎn)體會(huì)，與大家交流。

　　黨的十九屆四中全會(huì)決定提出，必須堅(jiān)定不移地走中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路，全面推進(jìn)依法治國(guó)，堅(jiān)持依法治國(guó)、依法執(zhí)政、依法行政共同推進(jìn)，堅(jiān)持法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)，如何貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì)的精神，堅(jiān)持依法行政，推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，是當(dāng)前證監(jiān)會(huì)面臨的一項(xiàng)重要課題和任務(wù)。

　　近年來，證監(jiān)會(huì)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)一系列指示、批示精神和重大決策部署，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際最佳的實(shí)踐，準(zhǔn)確把握監(jiān)管定位，明確敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的各項(xiàng)工作。

　　在監(jiān)管執(zhí)法過程中，按照全面推進(jìn)依法治國(guó)的要求，證監(jiān)會(huì)注重依法行政，加快推動(dòng)完善依法行政的法律制度保障，持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法行為規(guī)范化、透明化程度，不斷增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法人員隊(duì)伍和監(jiān)管科技保障，采取了一系列促進(jìn)依法行政的新舉措，取得了積極的成效。

　　一是進(jìn)一步加大資本市場(chǎng)法治供給，切實(shí)提高違法違規(guī)成本，法律制度體系的不斷完善，為資本市場(chǎng)依法行政提供堅(jiān)實(shí)的制度保障。目前，資本市場(chǎng)法律制度體系日臻完善，基本形成了以證券法、公司法、基金法和期貨交易管理?xiàng)l例等法律法規(guī)為主線，包括法律、行政法規(guī)、司法解釋、規(guī)章、規(guī)范性文件和治理規(guī)則在內(nèi)的法律制度體系。

　　為了進(jìn)一步適應(yīng)新時(shí)代資本市場(chǎng)監(jiān)管和法律建設(shè)的需要，夯實(shí)依法行政的制度根基，證監(jiān)會(huì)在近年來，大規(guī)模集中地推動(dòng)法律、行政法規(guī)的制定和修訂工作，包括《證券法》的修訂、《期貨法》的制定、《刑法》、《公司法》修改等等。特別是針對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本偏低的問題，證監(jiān)會(huì)正在積極利用《證券法》、《刑法》等法律修改的機(jī)會(huì)，推動(dòng)并配合國(guó)家立法機(jī)關(guān)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)欺詐發(fā)行、上市公司虛假披露信息等違法犯罪行為的行政、刑事法律責(zé)任的追究。目前，《證券法》修訂工作正在加快，相關(guān)刑法的修改工作也在順利地推進(jìn)。

　　二是不斷提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化、透明化的程度。證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管執(zhí)法過程中，著力提高規(guī)范化、透明化的程度，今年5月證監(jiān)會(huì)結(jié)合自身實(shí)際，專門就全面推進(jìn)行政執(zhí)法公示制度，執(zhí)法全過程記錄制度，重大執(zhí)法決定、法治審核制度提出了專門的有針對(duì)性的要求。通過這些年的監(jiān)管實(shí)踐，證監(jiān)會(huì)在提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化、透明化程度方面積累了一些有利的經(jīng)驗(yàn)。

　　第一在事前、事中、事后監(jiān)管過程中全面建立的行政審批公示制度，堅(jiān)持陽(yáng)光審批，證監(jiān)會(huì)行政審批項(xiàng)目的名稱、條件、程序、期限、申請(qǐng)需要提交的全部材料目錄，以及審核結(jié)果均在證監(jiān)會(huì)的網(wǎng)站上公開。推進(jìn)融資審核制度政策透明化程度，明確市場(chǎng)預(yù)期，加大信息公開力度，對(duì)公眾關(guān)注度高、申請(qǐng)量比較大的股票、機(jī)構(gòu)設(shè)定等審批事項(xiàng)的審核進(jìn)度每周都在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上更新公示。

　　第二，全面推行執(zhí)法全過程記錄制度，不斷完善文字記錄，強(qiáng)化內(nèi)部制度機(jī)制，打造規(guī)范透明的監(jiān)管執(zhí)法。證監(jiān)會(huì)要求在行政委員會(huì)進(jìn)行行政審核時(shí)全程錄音錄像，對(duì)凍結(jié)查封涉案財(cái)產(chǎn)重要證據(jù)或者現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、調(diào)查取證、人員送達(dá)、重大行政檢查等容易引發(fā)爭(zhēng)議的行政執(zhí)法過程證監(jiān)會(huì)執(zhí)法部門派出機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行音像錄制。

　　第三全面推行重大執(zhí)法決定法治審核制度。重大執(zhí)法決定法治審核是確保行政執(zhí)法機(jī)關(guān)做出重大執(zhí)法決定合法有效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證監(jiān)會(huì)要求在做出重大執(zhí)法決定前，必須嚴(yán)格進(jìn)行法治審核，未經(jīng)法治審核，或者審核未通過的，不能做出決定。

　　三是為依法行政提供更好的人員信息系統(tǒng)等保障。證監(jiān)會(huì)注重提升執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力和執(zhí)法素養(yǎng)，統(tǒng)籌全系統(tǒng)多層次培訓(xùn)，在各類培訓(xùn)中嵌入推進(jìn)依法治國(guó)、資本市場(chǎng)法治建設(shè)等課程，支持其他執(zhí)法部門舉辦專項(xiàng)培訓(xùn)班。實(shí)際做好證券系統(tǒng)監(jiān)管干部法治輪訓(xùn)，自2017年3月以來，舉辦了10期的培訓(xùn)班，有1190多名干部參加培訓(xùn)，監(jiān)管干部依法行政的能力和水平得到了普遍的提高。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)大力推進(jìn)中央監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，升級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施、整合信息資源，大幅提升監(jiān)管智能化水平，通過數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)建模、舉證軟件、質(zhì)量控制、案件管理、調(diào)查輔助、執(zhí)法監(jiān)督等功能建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，提升主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和智能分析案件線索的能力，為執(zhí)法提供先進(jìn)、軟硬件的支撐。

　　在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)加速建設(shè)的有利形勢(shì)下，依托資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，不斷完善跨部門誠(chéng)信監(jiān)管合作機(jī)制，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信信息共享。截止今年10月底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄主體100余萬(wàn)，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)700余家，和人員91萬(wàn)人，行政許可信息3萬(wàn)多條，監(jiān)管執(zhí)法信息3萬(wàn)余條，共享信息2300多條，堅(jiān)持依法行政，推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。需要長(zhǎng)期不懈的努力，法治興則市場(chǎng)興，法治強(qiáng)資本市場(chǎng)才能真正強(qiáng)。

　　下一步，我們將不斷推進(jìn)完善資本市場(chǎng)制度體系，圍繞提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本，進(jìn)一步加大法治力度，特別是綜合運(yùn)用行政處罰、民事賠償和刑事處罰等法律手段，推動(dòng)全面完善相關(guān)法律責(zé)任規(guī)定，健全相應(yīng)的配套的制度機(jī)制，并在進(jìn)一步提升監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化、透明化程度的前提下，加大執(zhí)法力度，確保法律規(guī)定落實(shí)到位，顯著提升違法違規(guī)成本，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)。同時(shí)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)依法行政的人員保障和科技支撐。

　　各位嘉賓、各位朋友，黨的十九屆四中全會(huì)為我們指明了前進(jìn)的方向，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實(shí)十九屆四中全會(huì)精神，以及黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的決策部署，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，在資本市場(chǎng)全面深化改革的新起點(diǎn)上，一如既往地堅(jiān)持依法行政，依法治市，推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，努力打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

　　最后，也祝本次論壇取得圓滿成功！謝謝大家！

　　新浪聲明：所有會(huì)議實(shí)錄均為現(xiàn)場(chǎng)速記整理，未經(jīng)演講者審閱，新浪網(wǎng)登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點(diǎn)或證實(shí)其描述。

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責(zé)任編輯：李思陽(yáng)