交銀施羅德精選股票證券投資基金招募說明書3

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農業銀行

　　注冊地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　辦公地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　組織形式：國有獨資

　　批準設立機關和批準設立文號：國發(1979)056號

　　聯系電話：(010)68424199

　　傳真：(010)68424181

　　聯系人：李芳菲

　　2、發展概況及財務狀況

　　中國農業銀行是我國最大的商業銀行之一，目前在國內有37家分行、營業機構遍布城鄉，是我國營業網點最多、機構覆蓋面最廣的金融機構。同時，中國農業銀行開通了全國專用數據通訊網，擁有先進的銀行清算系統和安全、高效的清算、交割能力，已實現先進的電子聯行、資金匯劃的實時清算和匯劃、對帳、清算三位一體，能使客戶資金在同城或異地的安全、高效的清算、交割。

　　3、基金托管部的部門設置及員工情況

　　1998年5月，中國農業銀行證券投資基金托管部經中國證監會和中國人民銀行批準成立，內設運行處、核算管理處、市場開發處、客戶服務處、綜合管理處、監督處和境外資產托管處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監督快捷處理系統，現有員工50名。

　　4、主要人員情況

　　楊明生先生：中國農業銀行黨委書記、行長。49歲，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業銀行遼寧省分行辦公室副主任，農行沈陽市分行副行長、黨組成員，農行工業信貸部主任助理、副主任、主任，農行天津市分行副行長、黨組副書記(主持工作)，農行天津市分行行長、黨組書記，農行副行長、黨委副書記。現任農行黨委書記、行長。

　　楊琨先生：中國農業銀行副行長。46歲，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業銀行人事部勞動工資處處長，農行人事教育部副主任，農行市場開發部總經理，中國農業銀行行長助理兼農行安徽省分行行長、黨委書記。現任中國農業銀行副行長。

　　張軍洲先生：基金托管部總經理。42歲，博士，高級經濟師，曾任中國農業銀行信托投資公司總經理助理、副總經理，農行總行法律事務部副總經理、總經理。現任基金托管部總經理。

　　劉樹軍先生：基金托管部副總經理。45歲，工商管理碩士，高級經濟師、高級記者。曾任中國農業銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書，農行總行信貸部工業信貸處處長。現任基金托管部副總經理。

　　王勇先生：基金托管部副總經理。50歲，大學，高級經濟師，曾任財政部國債金融司處長、中央國債登記公司總經理。現任基金托管部副總經理。

　　5、證券投資基金托管情況

　　截止2004年12月31日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式基金如下：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業、基金天華、基金同德、基金景業、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛中信債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、天同保本增值開放式證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選證券投資基金、鵬華貨幣市場基金和國聯分紅增利混合型證券投資基金，托管基金規模達470.78億份基金份額。

　　(二)基金托管人的內部控制制度說明

　　1、基金托管人的內部風險控制制度

　　(1)內部控制目標

　　嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，使業務的穩健運行、基金資產的安全完整、有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　(2)內部控制組織結構

　　內部監督委員會直接負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業務風險控制工作進行檢查指導。基金托管部專門設置了監督處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。

　　(3)內部控制制度及措施

　　具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以使托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

　　2、基金托管人對基金管理人進行監督的方法和程序

　　基金托管人通過參數設置將法律法規、基金合同、托管協議規定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統，每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作，并通過核查基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為，同時記錄工作日志。

　　基金托管人如發現基金管理人的投資指令違反法律法規和其他有關規定，或違反基金合同約定的，拒絕執行，并立即通知基金管理人，及時向中國證監會報告。如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律法規或違反基金合同約定的，立即通知基金管理人，并向中國證監會報告。

　　基金托管人發現基金的投資范圍、基金資產的投資組合、基金的投資比例、基金資產凈值的計算、基金管理費和基金托管費的計提和支付、基金收益分配等事項違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定的，及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。

　　基金托管人發現基金管理人上述事項有重大違規行為，立即報告中國證監會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。