巨田資源優(yōu)選混合型基金(LOF)招募說(shuō)明書(shū)(13)

　　二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　(一)托管協(xié)議當(dāng)事人

　　1、基金管理人

　　名稱(chēng)：巨田基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5020號(hào)證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5020號(hào)證券大廈4層

　　郵政編碼：518033

　　法定代表人：王一楠

　　成立時(shí)間：2003年3月3日

　　注冊(cè)資本：人民幣1億元

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]33號(hào)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　營(yíng)業(yè)期限：50年

　　經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理和發(fā)起設(shè)立基金

　　2、基金托管人

　　名稱(chēng)：中國(guó)光大銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街6號(hào)光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街6號(hào)光大大廈

　　郵政編碼：100045

　　法定代表人：王明權(quán)

　　成立時(shí)間：1992年8月18日

　　注冊(cè)資本：　82.17億元人民幣

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)函[1992]7號(hào)

　　組織形式：股份制商業(yè)銀行

　　營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　(二)基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　1、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　(1)根據(jù)《基金法》、基金合同、本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基金申購(gòu)資金的到帳和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金的基金合同生效之后6個(gè)月開(kāi)始。

　　(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其過(guò)失致使投資者遭受的損失。

　　(3)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　2、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　(1)根據(jù)《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息帳戶(hù)等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　(2)基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分帳管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的方式要求基金托管人予以糾正并采取必要的補(bǔ)救措施。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

　　(3)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(4)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。

　　3、基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查中的配合、協(xié)助

　　基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(三)基金財(cái)產(chǎn)保管

　　1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

　　(1)基金托管人依法持有基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)安全保管所收到的基金的全部財(cái)產(chǎn)。基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

　　(2)基金托管人必須為基金設(shè)立獨(dú)立的帳戶(hù)，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理。

　　(3)基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

　　(4)對(duì)于因?yàn)榛�金投資產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。

　　(5)對(duì)于基金申(認(rèn))購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。

　　(6)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

　　2、募集資金的驗(yàn)證

　　認(rèn)購(gòu)期內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按銷(xiāo)售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶(hù)。基金設(shè)立募集期滿(mǎn)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2　名以上(含2　名)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶(hù)中。

　　若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。

　　3、基金的銀行帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

　　在集中帳戶(hù)托管模式下，基金托管人以基金托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金托管專(zhuān)戶(hù)，保管基金的銀行存款。該基金托管專(zhuān)戶(hù)是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專(zhuān)用帳戶(hù)。該帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的基金托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行。在分散帳戶(hù)托管模式下，基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金銀行存款帳戶(hù)。

　　基金托管專(zhuān)戶(hù)和基金銀行帳戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何銀行帳戶(hù)；亦不得使用基金的任何帳戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　基金托管專(zhuān)戶(hù)和基金銀行帳戶(hù)的管理應(yīng)符合《銀行帳戶(hù)管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)人民銀行的其他規(guī)定。

　　4、基金證券帳戶(hù)、證券交易資金帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

　　基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)。

　　基金證券帳戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶(hù)；亦不得使用基金的任何帳戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金帳戶(hù)，用于證券清算。

　　5、債券托管乙類(lèi)帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

　　(1)基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易帳戶(hù)，由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)債券托管乙類(lèi)帳戶(hù)，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。

　　(2)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易帳戶(hù)和債券托管帳戶(hù)根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)外匯交易中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理。基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　6、基金有關(guān)實(shí)物證券的保管

　　實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)�由基金托管人根�?jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。

　　7、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)簽署。簽署時(shí)應(yīng)保證基金一方持有2份以上正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得，則基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處保管。