巨田資源優選混合型基金(LOF)招募說明書(5)

　　六、基金的募集

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定募集。

　　基金募集申請于2005年5月9日經中國證監會證監基金字【2005】79號文核準。

　　(一)基金的類型和存續期間

　　本基金為混合型證券投資基金，基金運作方式為契約型上市開放式，基金的存續期為不定期。

　　(二)募集方式

　　本基金將通過基金管理人的直銷網點及銷售代理機構的代銷網點(具體名單見基金份額發售公告)公開發售，同時通過深圳證券交易所上網定價發售。

　　(三)基金份額的場外認購　

　　投資人可通過場外認購和場內認購兩種方式認購本基金。本節只針對基金份額的場外認購，認購后登記在注冊登記系統的基金份額適用本節的相關規定。

　　1、場外基金份額的發售時間、方式和對象　

　　(1)募集期限：本基金募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月。具體時間詳見基金份額發售公告。　

　　(2)銷售渠道：本公司的直銷網點和銷售代理人的代銷網點(具體名單見基金份額發售公告)。

　　(3)銷售對象：中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)和合格境外機構投資者。

　　2、場外基金份額的認購和持有限制　

　　(1)基金份額的場外認購采用金額認購方式。　

　　(2)投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。　

　　(3)投資人在募集期內可以多次認購基金份額，已經正式受理的認購申請不得撤銷。　

　　(4)在募集期內，代銷網點個人投資者首次單筆最低認購金額為人民幣1000元(含認購費)，追加最低認購金額每筆不低于1000元(含認購費)；直銷網點投資人首次單筆最低認購金額為人民幣1000元，追加最低認購金額為人民幣1000元(含認購費)。募集期間可重復認購，且按每次認購所在費率檔次分別計費。

　　(5)認購期間單個投資人的累計認購規模沒有限制。

　　3、基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式

　　(1)基金份額面值：本基金份額面值為1.00元人民幣。

　　(2)認購費率　

　　本基金場外認購費率如下表：　　　　　

　　認購金額區間 認購費率

　　小于50萬元 1.0%　

　　大于等于50萬元小于500萬元 0.8%　

　　大于等于500萬元小于1000萬元 0.5%　

　　大于等于1000萬元 收取固定費用1000元　

　　認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用，不列入基金財產。

　　(3)場外認購份額的計算

　　本基金場外認購采用金額認購方式認購，計算公式如下：　

　　凈認購金額＝認購金額/(1＋認購費率)　

　　認購費用=凈認購金額×認購費率　

　　認購份額＝(凈認購金額＋認購期利息)/基金份額面值　

　　認購份額計算結果以四舍五入的方式保留到小數點后2位。　

　　例：某投資人認購本基金10000元，認購費率為1%，假定認購期產生的利息為10元，則可認購基金份額為：

　　凈認購金額　＝　10000/(1＋1%)＝9900.99元　

　　認購費用　＝　9900.99×1%＝99.01元

　　認購份額　＝(9900.99＋10)/1.00＝9910.99份

　　即：該投資人投資10000元本金可得到9910.99份基金份額。　

　　4、場外認購的程序　

　　(1)申請方式：書面申請或基金管理人公布的其他方式。

　　(2)認購款項支付：基金投資人認購時，采用全額繳款方式。　

　　5、認購的確認

　　投資人T日的認購申請，銷售網點核查后當場受理并出具認購業務受理單據。投資人可根據銷售機構的有關規定查詢認購接受結果，并可于基金合同生效后在原申請網點或通過基金管理人的客戶服務中心取得認購份額確認書或查詢認購份額確認信息。

　　6、認購期利息的處理方式　

　　認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準。

　　(四)基金份額的場內認購

　　本節僅針對基金份額的場內認購，發售后登記在證券登記結算系統的基金份額適用本節的相關規定。

　　1、場內基金份額的發售時間、方式和對象　

　　(1)募集期限：自基金份額發售之日起不超過3個月。在發售期內，深圳證券交易所將于交易日交易時間內持續掛牌定價銷售本基金份額(具體時間見基金份額發售公告)。　

　　(2)銷售渠道：本基金通過深圳證券交易所上網定價發售，銷售渠道為具有基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單見基金份額發售公告)。　

　　(3)銷售對象：中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)和合格境外機構投資者。

　　2、場內基金份額的認購和持有限制

　　(1)基金份額的場內認購采用份額認購方式。　

　　(2)投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。　

　　(3)投資人在募集期內可以多次認購基金份額，已經正式受理的認購申請不得撤銷。

　　(4)場內認購首次單筆最低認購份額為1000份，超過1000份的須為1000份的整數倍。場內認購每筆認購量最大不能超過99999000份。

　　(5)認購期間單個投資人的累計認購規模沒有限制。

　　3、基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式

　　(1)本基金份額的面值為人民幣1.00元，掛牌價格為基金面值。投資人認購采用全額繳款的認購方式。

　　(2)投資人場內認購需繳納認購費用。認購費用由認購人承擔，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用，不列入基金財產。

　　(3)深圳證券交易所會員單位可按照基金招募說明書中約定的場外認購的認購費率設定投資人場內認購的券商傭金比率。

　　(4)場內認購金額和利息折算的份額的計算

　　認購金額　＝　掛牌價格×（1＋券商傭金比率)×認購份額

　　券商傭金　＝　掛牌價格×認購份額×券商傭金比率

　　凈認購金額　＝　掛牌價格×認購份額

　　利息折算的份額　＝　利息　/　掛牌價格

　　例：某投資人認購本基金10000份，若該投資人所在的深圳證券交易所會員單位設定券商傭金比率為1%，假定該筆認購產生利息10元。則認購金額和利息折算的份額為：

　　掛牌價格＝1.00元　

　　認購金額＝1.00×10000×（1＋1%)＝10100元　

　　利息折算的份額＝10　/　1.00＝10份　

　　即：投資人認購10000份基金份額，需繳納10100元，利息折算的份額為10份。

　　4、認購期利息的處理方式　

　　認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金財產。

　　5、認購程序

　　認購時間安排、投資人認購時應提交的文件和辦理的手續、認購的方式及確認等均在本基金份額發售公告中詳細列明，詳情請參看基金份額發售公告。

　　本基金募集期結束前具有基金代銷業務資格的證券公司即可代理基金份額的場內發售。尚未取得基金代銷業務資格，但屬于深圳證券交易所會員的其他機構，可在本基金上市后，通過深圳證券交易所交易系統參與本基金的買賣。