巨田資源優選混合型投資基金(LOF)招募說明書

　　基金管理人：巨田基金管理有限公司

　　基金托管人：中國光大銀行

　　二00五年八月

　　一、緒　　言

　　本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)及相關法律法規和《巨田資源優選混合型證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。　

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　二、釋　　義

　　在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

　　基金或本基金： 指巨田資源優選混合型證券投資基金(LOF)

　　基金合同或本基金合同： 指《巨田資源優選混合型證券投資基金(LOF)基金合同》及基金合同當事人對其不時做出的修訂　

　　招募說明書： 指《巨田資源優選混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》以及基金管理人在基金合同生效后每6個月結束之日起45日內進行的對招募說明書的更新　

　　基金份額發售公告： 指《巨田資源優選混合型證券投資基金(LOF)基金份額發售公告》

　　托管協議： 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《巨田資源優選混合型證券投資基金(LOF)托管協議》及協議當事人對其不時做出的補充及修訂

　　《證券法》： 指1998年12月29日經第9屆全國人民代表大會常務委員會第6次會議通過并頒布實施的《中華人民共和國證券法》

　　《基金法》： 指2003　年10月28日第10屆全國人民代表大會常務委員會第5次會議通過并于2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》

　　《運作辦法》： 指2004年6月29日中國證監會發布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金運作管理辦法》

　　《銷售辦法》： 指2004年6月29日中國證監會發布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》

　　《信息披露辦法》： 指2004年6月11日中國證監會發布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　《業務規則》：指2004年8月17日深圳證券交易所發布并于2004年8月17日起施行的《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》

　　中國證監會： 指中國證券監督管理委員會

　　銀行業監管機構： 指中國銀行業監督管理委員會、中國人民銀行或其他經國務院授權的機構

　　基金合同當事人： 指受基金合同約束，根據基金合同享受權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　基金管理人： 指巨田基金管理有限公司

　　基金托管人： 指中國光大銀行

　　基金銷售代理人： 指符合中國證監會有關規定的條件并與基金管理人簽訂了銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售服務業務的機構，簡稱代銷人

　　銷售機構： 指基金管理人和基金銷售代理人

　　注冊登記業務： 指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金帳戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金交易

　　確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

　　注冊登記人：指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記人是中國證券登記結算有限責任公司

　　個人投資者： 指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者

　　機構投資者： 指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的法人、社會團體或其他組織

　　合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構

　　基金份額持有人：指依法或依基金合同、招募說明書取得基金份額的投資人

　　元：指人民幣元

　　基金合同生效日： 指本基金募集符合基金合同規定的條件，并獲得中國證監會書面確認之日

　　基金合同終止日： 指基金合同規定的終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經中國證監會批準終止基金合同的日期

　　開放日： 指銷售機構為投資人辦理基金申購、贖回等業務的工作日

　　基金募集期： 指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不超過3個月

　　基金存續期： 指基金合同生效至基金合同終止，基金存續的不定期之期限

　　工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日

　　T日： 指認購、申購、贖回或其他交易的申請日

　　T+n　日： 指自T　日起第n　個工作日(不包含T日)

　　日/天： 指公歷日

　　月： 指公歷月

　　認購： 指在基金募集期內，投資人購買本基金份額的行為

　　申購： 指在基金合同生效后投資人申請購買本基金份額的行為

　　贖回： 指基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回基金份額的行為

　　巨額贖回： 指基金單個開放日，基金凈贖回申請超過上一日基金總份額10%時的情形

　　基金轉換： 指基金份額持有人按基金管理人規定的條件申請將其持有的某一基金(包括本基金)的基金份額轉為基金管理人管理的、由同一注冊登記人辦理注冊登記的其他基金(包括本基金)的基金份額的行為

　　銷售場所： 指場外銷售場所和場內交易場所，分別簡稱場外和場內

　　場外： 指通過深圳證券交易所外的銷售機構進行基金份額認購、申購和贖回的場所

　　場內： 指通過深圳證券交易所內的會員單位進行基金份額認購、申購、贖回和上市交易的場所

　　注冊登記系統： 指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統

　　證券登記結算系統： 指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系統

　　發售： 指場外認購和場內認購

　　場外認購： 指基金募集期內投資人通過場外銷售機構申請購買本基金份額的行為

　　場內認購： 指基金募集期內投資人通過場內會員單位申請購買本基金份額的行為

　　日常交易： 指申購、贖回和上市交易

　　場內申購、贖回 指場內會員單位接受投資人委托向深圳證券交易所交易系統申報的基金份額的申購、贖回

　　上市交易： 指基金存續期間投資人通過場內會員單位以集中競價的方式買賣基金份額的行為

　　系統內轉托管： 指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進行轉托管的行為

　　跨系統轉登記： 指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統間進行轉登記的行為

　　基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入

　　基金資產總值： 指基金所購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和

　　基金資產凈值： 指基金資產總值減去基金負債后的價值

　　基金資產估值： 指計算評估基金財產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程

　　基金帳戶： 指基金注冊登記人為投資人開立的記錄其持有的基金份額及其變更情況的帳戶

　　基金交易帳戶： 指銷售機構為投資人開立的記錄其通過該銷售機構買賣基金份額的變動及結余情況的帳戶

　　指定媒體： 指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站或其他媒體

　　不可抗力： 指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素，包括：相關法律、法規或規章的變更；國際、國內金融市場風險事故的發生；自然或無人為破壞造成的交易系統或交易場所無法正常工作、戰爭、動亂或瘟疫等