巨田資源優選混合型基金(LOF)招募說明書(7)

　　九、基金份額的申購和贖回

　　(一)場內基金份額的申購與贖回

　　1、申購與贖回辦理的場所

　　有基金代銷業務資格且符合深圳證券交易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單位(具體名單見開放申購贖回公告)。

　　2、申購、贖回帳戶

　　投資者通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的人民幣普通股票帳戶或證券投資基金帳戶

　　3、申購與贖回辦理的開放日及開放時間

　　(1)開放日及開放時間

　　深圳證券交易所的工作日為本基金的場內申購贖回開放日。業務辦理時間為深圳證券交易所交易時間。

　　(2)申購與贖回的開始時間

　　本基金的申購、贖回自基金合同生效日后不超過3個月的時間開始辦理。

　　在確定申購、贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日3個工作日前在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　4、申購與贖回的原則

　　(1)“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。

　　(2)基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。

　　(3)當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束后不得撤銷。

　　5、申購份額、贖回金額的計算方式

　　本基金根據基金份額凈值計算申購份額和贖回金額。

　　(1)申購份額的計算方法:

　　凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

　　申購費用＝申購金額-凈申購金額

　　申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值

　　場內申購份額保留到整數位，不足1份額對應的資金返還至投資者資金帳戶。

　　例：某投資者通過場內投資10000元申購本基金，假設申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其申購費用、可得到的申購份額及返還的資金余額為：

　　凈申購金額＝10000/(1＋1.5%)＝9852.22元

　　申購費用＝10000-9852.22＝147.78元

　　申購份額＝9852.22/1.0250＝9611.92份

　　因場內份額保留至整數份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分對應的申購資金返還給投資者。

　　實際凈申購金額=9611×1.025=9851.28元

　　退款金額＝10000-9851.28-147.78＝0.94元

　　(2)贖回金額的計算方法

　　贖回總金額＝贖回份額×贖回當日基金份額凈值

　　贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

　　凈贖回金額＝贖回總金額-贖回費用

　　贖回金總額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數點后兩位。

　　例：某投資者贖回本基金10000份基金份額，持有時間為10個月，贖回費率為0.35%，假設贖回當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為：

　　贖回總金額＝10000×1.0250＝10250元

　　贖回費用＝10250×0.0035＝35.88元

　　凈贖回金額＝10250-35.88＝10214.12元

　　即：投資者贖回10000份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值為1.0250元，則可得到10214.12元凈贖回金額。

　　6、申購與贖回的登記結算

　　基金申購、贖回的登記結算按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。

　　(二)場外基金份額的申購與贖回

　　1、申購與贖回場所

　　(1)本公司直銷網點(見“五、相關服務機構”部分相關內容)；

　　(2)經本公司委托，具有代銷本基金資格的商業銀行或其他機構的營業網點(見“五、相關服務機構”部分相關內容)；

　　(3)本基金管理人同時考慮在適當的時候，投資人可通過基金管理人或指定基金代銷機構進行電話、傳真或網上等形式的申購、贖回，具體規則由基金管理人另行確定并公告。

　　2、申購與贖回的開放日及開放時間

　　(1)開放日及開放時間

　　基金開放日為證券交易所交易日(基金管理人公告暫停申購、贖回時除外)。

　　申購、贖回業務的辦理時間為每交易日的15：00以前，15：00以后提交的申請，按下一交易日申請處理。

　　基金合同生效后，若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。

　　(2)基金合同生效后申購開始日

　　本基金合同生效后最遲不超過3個月開始辦理申購。

　　(3)基金合同生效后贖回開始日

　　本基金合同生效后最遲不超過3個月開始辦理贖回。

　　投資人在規定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

　　在確定了基金申購、贖回開放日的時間后，由基金管理人最遲在開放日前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　3、申購和贖回數額限制

　　(1)申購數額的限制

　　投資人通過代銷網點首次單筆最低申購金額為1000元，追加最低申購金額為1000元；直銷網點投資人首次單筆最低申購金額為人民幣1000元，追加最低申購金額為人民幣1000元(含申購費)。當期分配的基金收益轉購基金份額時，不受最低申購金額的限制；投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設上限限制，但法律法規、中國證監會、本基金招募說明書另有規定的除外。

　　(2)贖回數額的限制

　　贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個發生交易帳戶的基金份額余額少于500份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

　　(3)基金管理人可以根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告并報中國證監會備案。

　　4、申購與贖回的原則

　　(1)“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算；

　　(2)“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

　　(3)當日的申購、贖回申請可以在當日15：00以前撤銷；

　　(4)基金管理人可根據基金運作的實際情況更改上述原則�；�金管理人必須于新規則開始實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　5、申購、贖回的程序

　　(1)申購與贖回的申請方式　

　　基金投資人必須根據基金銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間向基金銷售機構提出申購、贖回的申請。　

　　投資人在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金。投資人在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額。否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交�！�

　　(2)申購、贖回申請的確認與通知

　　T日規定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記人在T+1日內為投資人對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后(包括該日)投資人可向銷售機構或以銷售機構規定的其它方式查詢申購、贖回的成交情況。

　　(3)申購與贖回的款項支付的方式與時間　

　　基金申購采用全額繳款方式。投資人贖回申請成功后，基金管理人應會同基金托管人按有關規定在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照基金合同的有關條款處理。

　　6、申購份額與贖回金額的計算方式

　　(1)基金申購份額的計算　

　　申購份額以當日基金份額凈值為基準計算，計算結果以四舍五入的方式保留到小數點后2位。

　　凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

　　申購費用＝申購金額-凈申購金額

　　申購份額＝申購凈金額/申購當日基金份額凈值　

　　例：某投資人投資10000元申購本基金，申購費率為1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則：

　　凈申購金額＝10000/(1＋1.5%)＝9852.22元

　　申購費用＝10000-9852.22＝147.78元

　　申購份額＝9852.22/1.0500＝9383.07份

　　即：投資人投資10000元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則可得到9383.07份基金份額。

　　(2)基金贖回金額的計算　

　　贖回金額以當日基金份額凈值為基準計算，計算結果以四舍五入的方式保留到小數點后2位。

　　贖回總金額＝贖回份數×贖回當日基金份額凈值　

　　贖回費用＝贖回總金額×贖回費率　

　　凈贖回金額＝贖回總金額-贖回費用

　　例：某投資人贖回10000份基金份額，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0500元，則：

　　贖回總金額＝10000×1.0500＝10500元

　　贖回費用＝10500×0.5%＝52.5元

　　凈贖回金額＝10500-52.5＝10447.5元

　　即：投資人贖回本基金10000份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為10447.5元。

　　(3)基金份額凈值的計算

　　T日基金份額凈值＝T日收市后基金資產凈值/T日基金份額余額。

　　T日的基金份額凈值采用四舍五入方法保留到小數點后4位，在當天收市后計算，并于次日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會備案。

　　(三)暫停或拒絕申購的情形和處理方式　

　　1、除出現如下情形，基金管理人不得拒絕或暫�；�金投資人的申購申請：　

　　(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作；　

　　(2)證券交易場所在交易時間非正常停市，導致無法計算當日的基金資產凈值；　

　　(3)基金財產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；

　　(4)基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或基金注冊登記人的技術保障和人員支持等不充分；

　　(5)法律、法規規定或中國證監會認定的其它可暫停申購的情形；　

　　(6)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購�！�

　　2、發生上述(1)到(5)項暫停申購情形時，基金管理人應當在指定媒體上刊登暫停申購公告。

　　(四)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

　　1、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請：　

　　(1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；

　　(2)證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

　　(3)因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難；

　　(4)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形；

　　(5)基金合同約定的其他特殊情形。

　　發生上述情形之一的，基金管理人應在當日向中國證監會報告備案。

　　已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可支付的部分按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的處理辦法在后續開放日予以支付。同時，在出現上述第(3)款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過正常支付時間20個工作日，并在指定媒體上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。　

　　2、在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

　　(五)其它暫停申購、贖回及延緩支付贖回款項的情形及處理方式　　

　　發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫�；�金份額申購、贖回申請的，應當報經中國證監會備案。經備案后，基金管理人應當及時在指定媒體上刊登暫停申購、贖回公告。在暫停申購、贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購、贖回業務的辦理。

　　(六)拒絕或暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告　

　　1、發生暫停申購和贖回情況的，基金管理人應在當日立即向中國證監會備案并應在規定期限內在至少一種指定媒體上刊登暫停公告；

　　2、如果發生暫停的時間為一日，第2個工作日基金管理人應在至少一種中國證監會指定媒體上刊登基金重新開放申購、贖回公告并公布最近一個工作日的基金份額凈值；

　　3、如果發生暫停的時間超過一日但少于2周，暫停結束基金重新開放申購、贖回時，基金管理人應提前一個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登基金重新開放申購、贖回公告，并在重新開放申購、贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值�！�

　　4、如果發生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少重復刊登提示性公告一次；當連續暫停時間超過2個月時，可將重復刊登暫停公告的頻率調整為每月一次。暫停結束基金重新開放申購、贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上連續刊登基金重新開放申購、贖回公告并在重新開放申購、贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

　　(七)巨額贖回的情形及處理方式

　　1、巨額贖回的認定　

　　若單個開放日基金份額凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日本基金總份額的10%時，即認為基金發生了巨額贖回�！�

　　2、巨額贖回的處理方式　

　　當本基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回�！�

　　(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金投資人的贖回申請時，按正常贖回程序執行�！�

　　(2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資人的贖回申請可能導致本基金份額持有人的利益受損或無法實現時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日本基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個工作日辦理。轉入第2個工作日的贖回申請不享有優先權并以該開放日的本基金份額凈值為依據計算贖回金額，依此類推，直到全部贖回為止�；�金份額持有人在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。場內的贖回申請在遇到巨額贖回時不予辦理延期贖回，當日未獲受理部分予以撤銷。

　　(3)巨額贖回的公告：當本基金發生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案并在3個工作日內公告，并說明有關處理方法。　

　　本基金連續2個工作日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上進行公告�！�