巨田資源優選混合型基金(LOF)招募說明書(6)

　　七、基金合同的生效

　　(一)基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數不少于200人的情況下，由基金管理人委托具有證券從業資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金管理人應將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監會，中國證監會將于收到前述材料后予以書面確認，自中國證監

會書面確認之日起，基金合同生效。管理人將于收到中國證監會書面確認文件的次日發布基金募集情況及基金合同生效公告。

　　(二)募集期間募集的資金應存入專門帳戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　(三)募集期限屆滿，基金募集未能達到本條上述基金合同備案條件，則基金募集失敗。在此情況下：基金管理人應承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期存款利息在募集期結束后30日內退還基金認購人；　基金管理人、基金托管人及銷售人不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售人為基金支付之一切費用應由各方各自承擔。

　　八、基金份額的上市交易

　　基金合同生效后，基金管理人可以根據有關規定，申請本基金的基金份額上市交易。

　　(一)擬上市交易的地點

　　深圳證券交易所。

　　(二)擬上市交易的時間

　　本基金擬在基金合同生效后3個月內向深圳證券交易所申請上市交易。

　　在確定上市交易的時間后，基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　(三)上市交易的規則　

　　1、本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值；　

　　2、本基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；　

　　3、本基金買入申報數量為100份或其整數倍；　

　　4、本基金申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；　

　　5、本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及《業務規則》的相關規定。　

　　(四)上市交易的費用　

　　本基金上市交易的費用比照封閉式基金的有關規定辦理。　

　　(五)上市交易的行情揭示　

　　本基金在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發布系統揭示。行情發布系統同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。　

　　(六)上市交易的注冊登記　

　　投資人T日買入成功后，注冊登記人在T日自動為投資人登記權益并辦理注冊登記手續，投資人自T+1　日(含該日)后有權賣出該部分基金；　

　　投資人T日賣出成功后，注冊登記人在T日自動為投資人辦理扣除權益的注冊登記手續。　

　　(七)上市交易的停復牌　

　　本基金的停復牌按照《業務規則》的相關規定執行。　

　　(八)暫停上市的情形和處理方式　

　　本基金上市后，發生下列情況之一時，應暫停上市交易：　

　　1、基金份額持有人數連續20個工作日低于1000人；　

　　2、基金總份額連續20個工作日低于2億份；　

　　3、違反國家有關法律、法規，被中國證監會決定暫停上市；　

　　4、深圳證券交易所認為須暫停上市的其他情況。　

　　發生上述暫停上市情形時，基金管理人在接到深圳證券交易所通知后，應立即在至少一種指定報刊和網站上刊登暫停上市公告。　

　　(九)恢復上市的公告　

　　暫停上市情形消除后，基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復上市申請，經深圳證券交易所核準后，可恢復本基金上市，并在至少一種指定報刊和網站上刊登恢復上市公告。　

　　(十)終止上市的情形和處理方式　

　　發生下列情況之一時，本基金應終止上市交易：　

　　1、自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的；　

　　2、基金合同終止；　

　　3、基金份額持有人大會決定終止上市；　

　　4、深圳證券交易所認為須終止上市的其他情況。　

　　發生上述終止上市情形時，基金管理人在報經中國證監會批準后終止本基金的上市，并在至少一種指定報刊和網站上刊登終止上市公告。