易方達月月收益中短期債券投資基金招募說明7

　　九、 基金轉換

　　基金轉換是基金管理人給基金份額持有人提供的一種服務，是指基金份額持有人按基金管理人規定的條件將其持有的某一只基金的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一只基金的基金份額的行為。

　　(一)基金轉換開始日及時間

　　基金轉換的開始辦理時間由基金管理人另行公告。

　　在確定基金轉換開始時間后，基金管理人最遲應在基金轉換開始日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登公告。

　　投資者需在轉出基金和轉入基金均有交易的當日，方可辦理基金轉換業務。

　　(二)基金轉換的原則

　　1、本基金采用份額轉換原則，即轉換以份額申請；

　　2、當日的轉換申請可以在當日交易結束時間前撤消，在當日的交易時間結束后不得撤銷；

　　3、基金轉換價格以申請轉換當日各基金份額凈值為基礎計算；

　　4、投資者可在任一同時銷售擬轉出基金及轉入基金的銷售機構處辦理基金轉換。基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一基金注冊登記機構處注冊的基金；

　　5、基金管理人可在不損害基金份額持有人權益的情況下更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前三個工作日予以公告。

　　(三)基金轉換的程序

　　1、基金轉換的申請方式

　　基金投資者必須根據基金管理人和基金代銷機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間提出轉換的申請。

　　提交基金轉換申請時，帳戶中必須有足夠可用的轉出基金份額余額。

　　2、基金轉換申請的確認

　　基金管理人應以在規定的基金業務辦理時間段內收到基金轉換申請的當天作為基金轉換的申請日(T日)，并在T+1工作日對該交易的有效性進行確認。投資者可在T+2工作日及之后查詢成交情況。

　　(四)基金轉換的數額限制

　　基金轉換時，由本基金轉換到易方達旗下其他開放式基金時，最低轉出份額為500份基金份額。

　　基金管理人可根據市場情況制定或調整上述基金轉換的程序及有關限制，但應最遲在調整生效前三個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　(五)基金轉換費率

　　基金轉換費由基金份額持有人承擔，基金轉換費率由基金管理人另行公告。

　　基金管理人可以根據市場情況調整基金轉換費率，調整后的基金轉換費率在《更新的招募說明書》中列示。上述費率如發生變更，基金管理人還應最遲于新的費率實施前3個工作日在至少一種指定的信息披露媒體公告。

　　基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃， 針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)或在特定時間段等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間， 基金管理人可以對促銷活動范圍內的投資者調低基金轉換費率。

　　(六)基金轉換份額的計算方式

　　轉出金額＝轉出份額×轉出基金T日的基金份額凈值

　　基金轉換費＝轉出金額×基金轉換費率

　　轉入金額＝轉出金額-基金轉換費

　　轉入份額＝轉入金額÷轉入基金T日的基金份額凈值

　　例三：假定某投資者在T日轉出10，000份基金份額至易方達月月收益中短期債券投資基金A級基金份額，轉出基金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉入A級基金份額凈值為1.02元，，假設轉換費率為0.25%，則可獲得轉入基金的A級基金份額計算如下：

　　轉出份額 轉出基金份額凈值 轉出金額 轉換費 轉入金額 轉入基金份額凈值 轉入份額

　　10，000 1.1000元 11，000元 27.50 10，972.50元 1.02元 10，757.35

　　轉換份額的計算結果保留到小數點后兩位，小數點兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產歸基金財產所有。

　　(七)基金轉換的注冊登記

　　投資者申請基金轉換成功后，基金注冊登記機構在T＋1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續，一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。

　　基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前三個工作日予以公告。

　　(八)基金轉換與巨額贖回

　　當發生巨額贖回時，本基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于本基金轉出(不包括基金內部轉換)和基金贖回，將采取相同的比例確認；但基金管理人在當日接受部分轉出申請的情況下，對未確認的轉換申請將不予順延。

　　(九)拒絕或暫停基金轉換的情形及處理方式

　　1、除出現如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者的轉入申請：

　　(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

　　(2)證券交易場所在交易時間非正常停市；

　　(3)基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；

　　(4)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆轉入；

　　(5)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。

　　2、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者的轉出申請：

　　(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

　　(2)證券交易場所交易時間非正常停市；

　　(3)因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難；

　　(4)當基金管理人認為某筆轉出會有損于現有基金份額持有人利益；

　　(5)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

　　3、發生基金合同或《招募說明書》中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金轉換申請的，應當報經中國證監會批準。

　　4.基金暫停轉換或暫停后重新開放轉換時，基金管理人應立即向中國證監會備案并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。