易方達月月收益中短期債券投資基金招募說明5

　　六、基金的募集安排

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定、并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2005年7月29日《關(guān)于同意易方達月月收益中短期債券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2005]130號)核準募集。

　　(一)基金運作方式和類型

　　契約型開放式，中短期債券基金

　　(二)基金存續(xù)期

　　不定期

　　(三)基金份額的募集期限、募集方式及場所、募集對象

　　1.募集期限：自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的時間段，最長不超過3個月。

　　根據(jù)《運作辦法》的規(guī)定，如果本基金在上述時間段內(nèi)未達到基金合同生效的法定條件、或基金管理人根據(jù)市場情況需要延長基金份額發(fā)售的時間，本基金可在募集期內(nèi)繼續(xù)銷售。

　　2.募集方式及場所：自2005年8月8日到2005年9月9日，本基金通過基金管理人的直銷中心和中國銀行、北京銀行、華夏證券、東方證券、東吳證券、銀河證券、長城證券、平安證券、華泰證券、海通證券、東北證券、國泰君安、聯(lián)合證券、西部證券、湘財證券、廣發(fā)證券、招商證券、世紀證券、國聯(lián)證券、華安證券、財富證券、國元證券。

　　具體銷售城市名單、銷售機構(gòu)聯(lián)系方式以及發(fā)售方案以份額發(fā)售公告為準，請投資者就募集和認購的具體事宜仔細閱讀《易方達月月收益中短期債券投資基金份額發(fā)售公告》。

　　3.募集對象：個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)。

　　(四)募集目標

　　本基金不設(shè)定發(fā)售規(guī)模上限。

　　(五)基金份額分級

　　本基金設(shè)兩級基金份額：A級基金份額和B級基金份額。兩級基金份額單獨設(shè)置基金代碼，并單獨公布基金份額凈值和基金九十日年化凈值增長率。A級與B級基金份額的最低認/申購金額和適用費率如下表所示：

　　A級基金份額 B級基金份額

　　管理費率(年費) 0.5% 0.5%

　　托管費率(年費) 0.15% 0.15%

　　銷售服務(wù)費率(年費) 0.25% 0.01%

　　首次認(申)購最低金額 1000元 1000萬元

　　追加認(申)購最低金額 1000元 10萬元

　　在基金存續(xù)期內(nèi)的任何一個開放日，若A級基金份額持有人在單個基金帳戶保留的基金份額達到或超過1000萬份時，本基金的注冊登記機構(gòu)自動將其在該基金帳戶持有的A級基金份額升級為B級基金份額。

　　在基金存續(xù)期內(nèi)的任何一個開放日，若B級基金份額持有人在單個基金帳戶保留的基金份額低于900萬份時，本基金的注冊登記機構(gòu)自動將其在該基金帳戶持有的B級基金份額降級為A級基金份額。

　　基金份額升降級過程中，按照滿足份額級別升降級條件的前一開放日的A級、B級基金份額凈值進行份額數(shù)量折算，計算公式如下：

　　①由A級基金份額升級到B級基金份額：

　　升級得到B級基金份額數(shù)量＝A級升級基金份額數(shù)量×A級基金份額凈值/B級基金份額凈值

　　②由B級基金份額降級到A級基金份額：

　　降級得到A級基金份額數(shù)量＝B級降級基金份額數(shù)量×B級基金份額凈值/A級基金份額凈值

　　投資者在提交認/申購申請時，應(yīng)正確填寫所認/申購基金份額的代碼(A級、B級的基金代碼不同)，其最終購得的是A級還是B級基金份額，以本基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)上述規(guī)則確認的為準。

　　例一：假定T日某投資者投資800萬元申購易方達月月收益中短期債券投資基金B(yǎng)級基金份額，由于B級的最低申購金額是1000萬元，注冊登記機構(gòu)將確認該筆申購申請無效。

　　例二：假定T日某投資者投資800萬元申購易方達月月收益中短期債券投資基金A級基金份額，此時其保有的A級和B級份額余額皆為0，則其可得到的申購份額計算如下：

　　易方達月月收益中短期債券投資基金A級基金份額

　　申購金額 8，000，000元

　　A級基金份額凈值 1.02元

　　申購份額 7，843，137.25份

　　例三：假定T日某投資者投資800萬元申購易方達月月收益中短期債券投資基金A級基金份額，此時其已保有的A級份額余額為500萬份，則其可得到的申購份額計算如下：

　　首先，本基金注冊登記機構(gòu)對該筆申購進行確認，投資者得到A級基金份額7，843，137.25份：

　　易方達月月收益中短期債券投資基金A級基金份額

　　申購金額 8，000，000元

　　A級基金份額凈值 1.02元

　　申購份額 7，843，137.25份

　　然后，由于投資者基金帳戶的基金份額總數(shù)(5，000，000份+7，843，137.25份=12，843，137.25份)已經(jīng)超過了1000萬份，即觸發(fā)了A級份額的升級條件，注冊登記機構(gòu)自動將投資者A級基金份額全部轉(zhuǎn)為B級基金份額。假定T日B級基金份額的凈值為1.04元，則投資者最終得到的B級基金份額為12，596，153.84份。

　　12，843，137.25 ×1.02 ÷1.04 = 12，596，153.84(份)

　　例四：假定T日某投資者保有的A級份額余額為200萬份，T日投資1500萬元申購易方達月月收益中短期債券投資基金B(yǎng)級基金份額，則其可得到的申購份額計算如下：

　　首先，本基金注冊登記機構(gòu)對該筆申購進行確認，投資者得到B級基金份額14，423，076.92份；

　　易方達月月收益中短期債券投資基金B(yǎng)級基金份額

　　申購金額 15，000，000元

　　B級基金份額凈值 1.04元

　　申購份額 14，423，076.92份

　　然后，由于投資者基金帳戶的基金份額總數(shù)(2，000，000份+14，423，076.92份=16，423，076.92份)已經(jīng)超過了1000萬份，即觸發(fā)了A級份額的升級條件，注冊登記機構(gòu)自動將投資者A級基金份額全部轉(zhuǎn)為B級基金份額。假定T日A級基金份額的凈值為1.02元，則投資者最終得到的B級基金份額為16，384，615.38份。

　　14，423，076.92份+2，000，000份 ×1.02 ÷1.04=16，384，615.38(份)

　　基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致后，調(diào)整認(申)購各級基金份額的最低金額限制、基金份額升降級的數(shù)量限制及規(guī)則，基金管理人必須在開始調(diào)整之日的3個工作日前至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　基金管理人可以調(diào)整本基金的基金份額等級數(shù)量、對各級基金份額計提的銷售服務(wù)年費率，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

　　(六)認購的時間

　　認購的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同確定并公告。

　　(七)基金的認購

　　1、認購程序：投資人認購時間安排、認購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見本基金的份額發(fā)售公告。

　　2、認購方式及確認：

　　(1)本基金認購采取金額認購的方式。

　　(2)銷售網(wǎng)點受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記機構(gòu)的確認為準。投資者可在本基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

　　(3)基金投資人在募集期內(nèi)可以多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤消。

　　(4)若投資者的認購申請被確認為無效，基金管理人應(yīng)當將投資者已支付的認購金額本金退還投資者。

　　3、基金認購金額的限制：

　　(1)在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，對單一投資者在認購期間累計認購份額不設(shè)上限。

　　(2)認購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構(gòu)首次認購A級基金份額單筆最低限額為人民幣1000元、首次認購B級基金份額單筆最低限額為人民幣1000萬元；投資者通過直銷中心首次認購A級基金份額單筆最低限額為人民幣50000元，首次認購B級基金份額單筆最低限額為人民幣1000萬元；A級基金份額追加認購單筆最低限額為人民幣1000元，B級基金份額追加認購單筆最低限額為人民幣10萬元。

　　4、認購費率：本基金不收取認購費

　　5、 有關(guān)基金認購數(shù)額的計算

　　(1)募集資金利息在基金募集期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成投資者所認購的該級基金份額。募集資金利息的數(shù)額以基金注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

　　(2)本基金A級基金份額和B級基金份額的每份基金份額面值均為人民幣1元，每份基金份額認購價格為人民幣1元。

　　認購份額的計算方法如下：

　　本金認購份額＝認購金額/基金份額面值

　　利息認購份額＝認購期利息/基金份額面值

　　認購份額=本金認購份數(shù)+利息認購份數(shù)

　　其中： 認購份數(shù)保留至0.01個基金份額，小數(shù)點后兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金財產(chǎn)。多筆認購時，按上述公式進行逐筆計算。

　　舉例如下：

　　假設(shè)某投資者以10000元認購易方達月月收益中短期債券投資基金A級基金份額，募集期發(fā)生的利息為13.32元，則其可得到的A級基金份額份額數(shù)計算如下：

　　本金認購金額=10000/1.00 =10000份

　　利息認購金額＝13.32/1.00＝13.32份

　　認購份數(shù)=本金認購份數(shù)+利息認購份數(shù)＝10000+13.32＝10013.32份

　　即若基金投資人斥資1萬元認購本基金A級基金份額，在此期間產(chǎn)生了13.32元的利息，可獲得10013.32 份A級基金份額。

　　6、基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。