2020年12月1日，中國責任投資周暨第八屆中國責任投資論壇年會于北京東方君悅酒店隆重舉行，主題為“ESG融入主流——中國ESG投資的風險和機遇”。

　　本次活動由商道融綠（SynTao Green Finance）和新浪財經（Sina Finance）共同舉辦，邀請了國內外監管機構、金融機構、專家學者、產業代表及各利益相關方，共同探索ESG投資的發展路徑。南方基金首席市場官吳增濤先生出席并發表主題演講。

　　以下為演講實錄：

　　根據聯合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）報告，目前全球氣溫已經比工業化水平前升高了1.1攝氏度，在2030 到2052 年間全球氣溫還將提高1.5 攝氏度，這將對自然環境、生態系統和人類健康等各個方面帶來不可逆轉的后果，成為影響人類可持續發展進程的重要原因之一。

　　而我國最近發布的“十四五規劃”中，不僅提出了深入實施可持續發展戰略，完善生態文明領域統籌協調機制，更明確提出了需制定2030年前碳排放達峰的行動方案。金融行業作為資源調配的重要渠道，在支持綠色低碳產業轉型、技術創新等應該發揮重要的引領作用。

　　我們知道，溫室氣體排放是導致氣候變暖的重要因素，南方基金高度重視排放對環境所帶來的各種負面影響，在今年7月正式簽署氣候行動100+投資者聯合倡議，旨在推動全球排放量最大的161家上市企業采取必要行動進行減排承諾、制定行動方案，優化公司治理和信息披露的質量。

　　此外，從金融體系來看，氣候變化風險對投資組合和全球金融體系的穩定性都有可能產生影響。南方基金已經在推動根據TCFD框架評估上市公司在氣候變化中所面臨的物理風險和轉型風險，并結合不同的情景對投資組合風險進行分析。

　　當然，每個硬幣都有其兩面性。我們既看到的氣候變化給金融體系可能帶來的風險，同時也看到，隨著政策的推動，綠色轉型和長期低碳社會所帶來的經濟模式轉變和潛在投資機遇。我國最近做出了努力爭取在2060年實現碳中和的目標，清華大學氣候變化與可持續發展研究所最近發布的研究測算，為實現這目標，在接下來的30年年間，僅能源系統就需要新增投資約138萬億元人民幣，超過年度GDP的2.5%，對相關產業包括環保、新能源、能效提升等都是較長期的促進因素。

　　其實南方基金在比較早的時候就已經開始布局綠色轉型和可持續發展投資機遇，今年我們也與加州清潔能源基金會合作，共同推廣清潔能源應用和ESG投資理念，希望加快推進清潔能源替換進程，應對氣候變化風險。

　　除了關注氣候變化環境保護議題外，南方基金也在全面探索和踐行ESG的本土化融合。具體來說，我們按照國際化、特色化、差異化原則，從五個方面ESG理念的落地實踐：

　　第一，完善ESG業務的管理架構。ESG理念涉及到公司方方面面的資源投入、流程制度建設，考核與激勵等。公司專門成立ESG領導小組和四個工作小組，由總經理擔任領導小組組長，四位高管分別推動ESG在權益、固收、產品、風控等業務條線的落地。

　　第二，推動ESG投資研究的融合。南方基金已經建立起完整的內部ESG評價體系，實現對3963家上市公司，3479個信用債主體，合計7442個投資標的進行ESG評級覆蓋，同時內部建立了研究員跟基金經理的數據共享平臺，促使基金經理在投資決策中充分考慮ESG相關信息。

　　第三，踐行積極股東策略。南方基金通過積極與上市公司的管理層溝通交流，來倡導和促使上市公司在日常經營中能夠更加地重視ESG的相關問題。

　　第四，打造多層次的ESG產品體系。2019年12月，南方基金旗下成立了一只ESG主題投資的股票基金，目前也在積極研發其他相關基金產品。

　　第五，持續打造領先的ESG品牌。長期以來，南方基金積極參與媒體活動和協會活動等，傳播分享ESG投資理念，倡導全行業共同推動ESG理念的落地。

　　一直以來，大家都高度關注ESG投資的有效性，在這里我們也分享一下我們的實證分析結果，在對公司旗下公募基金組合進行評級覆蓋和投資回報研究后，我們發現基金產品的長期收益率表現與投資標的ESG評級存在高的關聯度，基金組合ESG評級越高，基金的長期業績越出色。中長期來看，具有出色ESG表現的優質企業，的確不僅財務指標表現較好，而且具有更強的韌性和長期增長潛力。這項研究表示，運用ESG投資不僅可做到客戶利益優先，且可同時兼顧社會的可持續性發展。

　　踐行ESG投資理念，既需要知行合一，也需要持之以恒。在此，我們也希望更多的機構參與進來，共同發揮ESG投資對美好生態、和諧社會，以及經濟發展的良性推動作用。

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　　同時，作為一家追求創新的媒體，新浪財經一直在努力為行業創造新的服務。隨著ESG可持續發展和責任投資理念在中國的逐漸推進，新浪財經希望能夠為行業伙伴搭建良好的傳播和溝通的橋梁，建立中國企業ESG領導力，推動資產管理行業責任投資。點此查看。

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責任編輯：樊文佳