來(lái)源：重慶國(guó)投財(cái)富

　　新浪財(cái)經(jīng)訊 由新浪財(cái)經(jīng)、央廣經(jīng)濟(jì)之聲聯(lián)合主辦的“2018新浪金麒麟論壇”于12月20日在北京舉行，主題為：中國(guó)經(jīng)濟(jì)2019·決策與路徑。中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)首席律師焦津洪出席并演講。 

　　焦津洪表示回顧資本市場(chǎng)發(fā)展28年的歷史，強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法是確保資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要保障?；閳?zhí)法工作作為證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的基礎(chǔ)職能和核心職責(zé)擔(dān)負(fù)著懲治市場(chǎng)違法亂象，確保市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的重大使命，事關(guān)金融安全和經(jīng)濟(jì)安全，事關(guān)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

　　證監(jiān)會(huì)按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作要求，緊扣治理市場(chǎng)亂象，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的工作重點(diǎn)，始終保持著執(zhí)法的高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊侵蝕市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)、積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的證券期貨違法違規(guī)行為。

　　今年截至11月底，稽查部門共受理違法違規(guī)有效的線索622件，同比增長(zhǎng)15%，啟動(dòng)調(diào)查489件，同比增長(zhǎng)13%，處罰部門共做出行政處罰277件，罰沒(méi)款金額104.4億元。

　　焦津洪表示證監(jiān)會(huì)今年聚焦改革重點(diǎn)領(lǐng)域嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)防范底線，重點(diǎn)盯防發(fā)生上市、并購(gòu)重組、債券、私募等重點(diǎn)領(lǐng)域化關(guān)鍵環(huán)節(jié)，及時(shí)出手、重拳打擊，查處了一批涉及欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的重大典型案件，有效遏制了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患的蔓延。

　　以下為實(shí)錄全文：

　　焦津洪：謝謝主持人，尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓、首先對(duì)這次論壇的召開表示祝賀，同時(shí)也向長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和證監(jiān)會(huì)工作給予關(guān)心和支持的朋友們表示衷心的感謝。

　　今年是改革開放40周年，習(xí)總書記在慶祝改革開放40周年大會(huì)上的重要講話更加堅(jiān)定了我們深化改革擴(kuò)大開放的信心和決心，也為資本市場(chǎng)的改革發(fā)展和對(duì)外開放指明了道路和方向。借此機(jī)會(huì)，我想從證券、期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法的角度談一些情況和體會(huì)，大家交流。

　　我國(guó)的資本市場(chǎng)是改革開放的成果，回顧資本市場(chǎng)發(fā)展28年的歷史，強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法是確保資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要保障?；閳?zhí)法工作作為證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的基礎(chǔ)職能和核心職責(zé)擔(dān)負(fù)著懲治市場(chǎng)違法亂象，確保市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的重大使命，事關(guān)金融安全和經(jīng)濟(jì)安全，事關(guān)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

　　證監(jiān)會(huì)深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，堅(jiān)決貫徹黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法的決策部署，按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作要求，緊扣治理市場(chǎng)亂象，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的工作重點(diǎn)，始終保持著執(zhí)法的高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊侵蝕市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)、積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的證券期貨違法違規(guī)行為。

　　今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)稽查部門堅(jiān)持精準(zhǔn)立案、查處、打擊、不斷提升執(zhí)法的綜合效能，協(xié)同推進(jìn)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)和常規(guī)案件的辦理，以查辦大案要案為重點(diǎn)，全面落實(shí)整治金融亂象的工作要求。截至11月底，稽查部門共受理違法違規(guī)有效的線索622件，同比增長(zhǎng)15%，啟動(dòng)調(diào)查489件，同比增長(zhǎng)13%，處罰部門共做出行政處罰277件，罰沒(méi)款金額104.4億元。

　　一是組織專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)堅(jiān)決整治市場(chǎng)亂象，針對(duì)上市公司未按期披露年報(bào)，股市黑嘴屢查屢犯等現(xiàn)象，今年我會(huì)集中查辦了3個(gè)批次35起典型案件，16年以來(lái)，我會(huì)共組織部署了11個(gè)批次，119起專項(xiàng)執(zhí)法案件，有利的打擊了市場(chǎng)各個(gè)領(lǐng)域恣意妄為的違法亂象。

　　二是聚焦改革重點(diǎn)領(lǐng)域嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)防范底線，重點(diǎn)盯防發(fā)生上市、并購(gòu)重組、債券、私募等重點(diǎn)領(lǐng)域化關(guān)鍵環(huán)節(jié)，及時(shí)出手、重拳打擊，查處了一批涉及欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的重大典型案件，有效遏制了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患的蔓延。

　　三是強(qiáng)化行政刑事銜接形成監(jiān)管執(zhí)法的合力，近年以來(lái)證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送涉及期貨涉及違法案件89件，涉及違法主體160余人，將一批嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)的涉嫌犯罪的案件移送追究刑事責(zé)任。

　　四是深化跨境執(zhí)法合作，護(hù)航市場(chǎng)對(duì)外開放，密切關(guān)注市場(chǎng)的雙向開放互聯(lián)互通過(guò)程中出現(xiàn)的跨境違法違規(guī)的新動(dòng)向，加強(qiáng)與境外監(jiān)管執(zhí)法部門的溝通，增進(jìn)執(zhí)法合作的共識(shí)，完善執(zhí)法協(xié)作的制度，及時(shí)查處跨境操縱市場(chǎng)和財(cái)務(wù)舞弊的案件。

　　五是各地執(zhí)法建設(shè)提醒綜合執(zhí)法能力，積極應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等現(xiàn)代科技對(duì)監(jiān)管執(zhí)法的新挑戰(zhàn)和新要求，研究制訂了稽查執(zhí)法科技化建設(shè)規(guī)劃，圍繞數(shù)據(jù)集中共享、智能分析運(yùn)用提升執(zhí)法科技化、信息化的水平。

　　隨著我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放的深化，證券期貨違法犯罪活動(dòng)的隱蔽性和復(fù)雜性也會(huì)相應(yīng)的增加，稽查執(zhí)法也將面臨許多新的情況、新問(wèn)題和新的挑戰(zhàn)。

　　下一步證監(jiān)會(huì)將以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)決貫徹黨中央國(guó)務(wù)院的決策部署，緊扣防風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)金融的工作目標(biāo)，通過(guò)更強(qiáng)有力的稽查執(zhí)法維護(hù)市場(chǎng)改革發(fā)展大局，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。

　　一是堅(jiān)決查處各個(gè)領(lǐng)域的大案要案，對(duì)于嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益和中小股東合法權(quán)益、嚴(yán)重危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、破壞市場(chǎng)公平交易原則、擾亂市場(chǎng)信息傳播秩序的案件，堅(jiān)持零容忍的態(tài)度不變、堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法的尺度不松，為資本市場(chǎng)下一步重大的改革和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行創(chuàng)造良好的環(huán)境。

　　二是積極穩(wěn)妥開展債券市場(chǎng)執(zhí)法，全面落實(shí)人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委日前聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)執(zhí)法工作有關(guān)問(wèn)題的意見》進(jìn)一步深化與相關(guān)部門的執(zhí)法協(xié)作，落實(shí)職責(zé)分工、線索移送、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作機(jī)制，維護(hù)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　三是多措并舉加強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作力度，進(jìn)一步加強(qiáng)與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)作，推動(dòng)制定利用非公開的信息交易操縱市場(chǎng)等案件的司法解釋，推動(dòng)內(nèi)幕交易等刑事追溯標(biāo)準(zhǔn)的修改完善，進(jìn)一步深化與人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)以及工信、審計(jì)等部門的協(xié)作，形成高效聯(lián)動(dòng)的大執(zhí)法格局。

　　四是堅(jiān)定不移提高執(zhí)法的規(guī)范水平，堅(jiān)決落實(shí)補(bǔ)漏洞、補(bǔ)短板的工作要求，健全權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制，抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范，防止權(quán)力濫用，進(jìn)一步統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度，規(guī)范執(zhí)法程序，確?；閳?zhí)法工作在更高的制度化、規(guī)范化水平上運(yùn)行。

　　最后，預(yù)祝本次論壇圓滿成功，謝謝大家！

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責(zé)任編輯：陳鑫