上證報訊（記者 王雪青）證監會首席律師焦津洪在12月20日的“2018新浪金麒麟論壇”上表示，今年以來，證監會重點盯防發生上市、并購重組、債券、私募等重點領域化關鍵環節，查處了一批涉及欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易的重大典型案件。截至11月底，證監會稽查部門共受理違法違規的有效線索622件，同比增長15%，啟動調查489件，同比增長13%，處罰部門共做出行政處罰277件，罰沒款金額104.4億元。

　　他表示，下一步，證監會要堅決查處各個領域的大案要案，積極穩妥開展債券市場執法，全面落實人民銀行、證監會、發展改革委日前聯合發布的《關于進一步加強債券市場執法工作有關問題的意見》，進一步深化與相關部門的執法協作，落實職責分工、線索移送、風險處置等工作機制。

　　具體來說，今年證監會稽查執法的工作主要有以下特點：

　　一是組織專項執法行動堅決整治市場亂象，針對上市公司未按期披露年報，股市黑嘴屢查屢犯等現象，今年證監會集中查辦了3個批次35起典型案件，2016年以來，證監會共組織部署了11個批次，119起專項執法案件，有力打擊了市場各個領域恣意妄為的違法亂象。

　　二是聚焦改革重點領域嚴守風險防范底線，重點盯防發生上市、并購重組、債券、私募等重點領域化關鍵環節，及時出手、重拳打擊，查處了一批涉及欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易的重大典型案件，有效遏制了市場風險隱患的蔓延。

　　三是強化行政刑事銜接形成監管執法的合力，近年來證監會向公安機關移送涉及期貨違法案件89件，涉及違法主體160余人，將一批嚴重損害投資者利益、破壞市場誠信基礎的涉嫌犯罪的案件移送追究刑事責任。

　　四是深化跨境執法合作，護航市場對外開放，密切關注市場的雙向開放互聯互通過程中出現的跨境違法違規的新動向，加強與境外監管執法部門的溝通，增進執法合作的共識，完善執法協作的制度，及時查處跨境操縱市場和財務舞弊的案件。

　　五是各地執法建設提醒綜合執法能力，積極應對互聯網、大數據、云計算、人工智能等現代科技對監管執法的新挑戰和新要求，研究制訂了稽查執法科技化建設規劃，圍繞數據集中共享、智能分析運用提升執法科技化、信息化的水平。

　　他表示，隨著我國資本市場改革開放的深化，證券期貨違法犯罪活動的隱蔽性和復雜性也會相應增加，稽查執法也將面臨許多新的情況、新問題和新的挑戰。

　　下一步證監會稽查執法的主要工作是：

　　一是堅決查處各個領域的大案要案，對嚴重損害上市公司利益和中小股東合法權益、嚴重危害市場平穩運行、破壞市場公平交易原則、擾亂市場信息傳播秩序的案件，堅持零容忍的態度不變、堅持嚴格執法的尺度不松，為資本市場下一步重大改革和市場的穩定運行創造良好環境。

　　二是積極穩妥開展債券市場執法，全面落實人民銀行、證監會、發展改革委日前聯合發布的《關于進一步加強債券市場執法工作有關問題的意見》進一步深化與相關部門的執法協作，落實職責分工、線索移送、風險處置等工作機制，維護債券市場健康穩定發展。

　　三是多措并舉加強執法協作力度，進一步加強與公安司法機關的協作，推動制定利用非公開信息交易操縱市場等案件的司法解釋，推動內幕交易等刑事追溯標準的修改完善，進一步深化與人民銀行、銀保監會以及審計等部門的協作，形成高效聯動的大執法格局。

　　四是堅定不移提高執法的規范水平，堅決落實補漏洞、補短板工作要求，健全權力運行監督制約機制，抓好廉政風險的防范，防止權力濫用，進一步統一執法標準和尺度，規范執法程序，確保稽查執法工作在更高的制度化、規范化水平上運行。

責任編輯：陳鑫