新三板首例銀行劃轉企業募集資金案開庭 134位上陵牧業中小股東起訴黃河銀行

　　來源：每日經濟新聞

　　每經記者 王小璟    每經編輯 廖丹    

　　去年10月，上陵牧業（430505.OC）發布公告稱，因公司大股東違規擔保，寧夏黃河農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“黃河銀行”）將上陵牧業募集資金專項賬戶以及基本戶中的資金劃轉，已嚴重影響到上陵牧業的正常經營。消息一出，引發強烈關注，市場稱之為新三板首例銀行劃轉募集資金事件。此后，134位上陵牧業中小股東對黃河銀行發起訴訟。

　　6月21日，該案正式在寧夏回族自治區高級人民法院開庭審理。在庭審現場，原告方表示，黃河銀行劃轉資金系單方操作，未提前告知上陵牧業以及主辦券商。而黃河銀行劃扣公司資金賬戶的問題目前仍未得到解決。

　　黃河銀行辯護律師在庭審中表示，原告的訴求應該針對公司大股東、實控人、上陵牧業董監高等，如果原告發生損失，這些人是案件的直接責任人。請求駁回原告訴訟請求。庭審結束后，法院宣布擇期宣判。

　　募集資金被強行劃轉 該案由上陵牧業的134位中小股東提起共同訴訟，起因則是此前引起市場強烈關注的上陵牧業募集資金被銀行強行劃轉事件。

　　事情要追溯到2018年10月8日，上陵牧業忽然發布《關于寧夏黃河農村商業銀行股份有限公司營業部劃轉公司募集資金專項賬戶資金的公告》（以下簡稱《公告》）。

　　《公告》顯示，2018年9月26日，上陵牧業募集資金專項賬戶中的1.95億元以及基本戶中的244.09萬元被黃河銀行劃轉，用于公司大股東的擔保貸款還本付息。

　　上陵牧業董事長史仁出具的《關于寧夏上陵牧業股份有限公司對外擔保有關情況的說明》中詳細說明了違規擔保情況：上陵牧業向其大股東及其關聯方提供的擔保及訴訟保全共5筆，合計金額3.292億元。

　　值得注意的是，《公告》中明確，這5筆擔保及訴訟保全，均未通過上陵牧業董事會和股東大會審議，亦未公告披露，除上陵牧業董事長史仁、副董事長兼總經理史儉外，上陵牧業所有相關人員在2018年9月30日前均不知情。

　　上陵牧業當時表示，由于大股東的違規擔保，黃河銀行將募集資金專項賬戶以及基本戶中的資金劃轉，已嚴重影響到上陵牧業的正常經營，已嚴重影響上陵牧業及廣大投資者的合法權益。

　　事情曝光之后，2018年10月9日，上陵牧業實際控制人史信及關聯人出具承諾函，表示對上述募集資金賬戶劃轉款項承擔無限連帶責任，將籌集資金歸還劃轉款項，并承擔其他任何由于上陵牧業為集團公司及關聯企業和關聯人違規擔保所造成的資金損失，包括擔保金額本金、利息、損害賠償金和補償金等相關費用。

　　大股東已申請破產重整 6月21日，134位上陵牧業中小股東對黃河銀行發起的訴訟在寧夏回族自治區高級人民法院開庭審理。在庭審現場，原告方表示，黃河銀行劃轉資金系單方操作，未提前告知上陵牧業以及主辦券商。而黃河銀行劃扣公司資金賬戶的問題目前仍未得到解決。

　　《每日經濟新聞》記者致電黃河銀行了解此事，黃河銀行法務人員表示，這起訴訟已經委托給北京大成律師事務所處理。

　　庭審中，黃河銀行辯護律師表示，目前，誰侵害了公司利益，是不是給公司造成損失，造成多大損失，這些事實都沒有確定。此外，原告的訴求應該針對公司大股東、實控人、上陵牧業董監高等，如果原告發生損失，這些人是案件的直接責任人。

　　黃河銀行官網顯示，該行成立于2008年12月。黃河銀行系統（含縣市農村信用聯社、農商行）共有法人機構20家、基層營業網點385個、員工近6000人，是寧夏回族自治區營業網點最多、分布最廣，支農服務功能最強的地方金融機構。

　　上陵牧業大股東目前已經申請破產重整。

　　2018年11月，上陵牧業大股東寧夏上陵實業（集團）有限公司（以下簡稱“上陵集團”）等以不能清償到期債務，且明顯缺乏清償能力為由，向銀川市中級人民法院申請破產重整，重整范圍包括上陵集團及其下屬6家企業，不過上陵牧業不在重整范圍之內。

　　全國企業破產重整案件信息網發布的公告顯示，上陵集團向銀行等金融機構的借款及發行的企業債券逾期未能兌付，資金鏈斷裂，喪失流動性，明顯缺乏償債能力；上陵集團及集團內其他公司相互擔保，存在資金混同情形，也導致資金鏈斷裂，喪失流動性，明顯缺乏償債能力。

責任編輯：賈振飛 2031864307