周一，美國證券交易委員會（SEC）起訴全球最大數字貨幣交易所幣安和CEO趙長鵬，原因涉及其未經登記便發售幣安幣和穩定幣BUSD。SEC指控趙長鵬和幣安的實體參與了廣泛的欺詐、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律的網絡。有分析認為，這是幣安所面臨的法律困境的重大升級。比特幣短線下挫一度超1500美元，跌幅超5%，跌破26000美元大關。

　　來源：華爾街見聞

　　6月5日周一，有媒體報道稱，美國證券交易委員會（SEC）起訴幣安和CEO趙長鵬，稱其涉嫌違反美國證券監管制度。有分析認為，這是幣安所面臨的法律困境的重大升級。

　　比特幣短線下挫超1500美元，跌破26000美元大關，跌幅超5%。幣安幣也刷新日低。

　　SEC對幣安和趙長鵬都有哪些指控？

　　在周一提交給美國聯邦法院的一份文件中，SEC指控幣安通過經營未注冊的交易所、歪曲交易控制和出售未注冊的證券等違規行為來藐視投資者保護規則。SEC稱，起訴幣安的原因之一是其未經登記便發售幣安幣和穩定幣BUSD。

　　SEC認為，幣安秘密操控了幣安美國平臺的運行，幣安曾允許美國客戶在其Binance.com網站上進行交易。SEC稱，盡管聯邦法律禁止未經注冊的證券發售和銷售，且幣安知道有數萬名美國客戶，但幣安選擇不采取行動。SEC的起訴稱，幣安2019年向市場展現的合規性在很大程度上是一場公開表演。

　　SEC稱，幣安及其CEO將客戶資產與該公司自由資產混合，在風險控制問題上誤導了其投資者。

　　SEC認為，趙長鵬和幣安試圖顛覆“監管機構的控制”，以允許美國高凈值投資者和客戶繼續在幣安不受監管的國際交易所進行交易。

　　SEC的起訴書稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入為116億美元，其中大部分來自交易費。SEC認為，自成立以來，該交易所一直在其創始人趙長鵬的指導和控制下，“起初是公開的，后來是偷偷摸摸的”，以吸引美國客戶。

　　SEC稱，趙長鵬下令為高凈值客戶制定規避監管的計劃，使用VPN服務隱藏他們在美國的位置，并提交合規文件以掩蓋他們的原籍國。

　　SEC還指控幣安和趙長鵬使用他們控制的做市商公司來抬高交易價格并從客戶身上獲利。據稱，Merit Peak和Sigma Chain充當了幣安兩個平臺的“做市商”，這意味著它們始終可以滿足客戶購買或出售加密資產的訂單。但SEC的起訴書中提出了這兩家公司角色的多個問題：它們都是趙長鵬實際所有，并收取了“數百億美元”的客戶資金。這些公司還將客戶資金與幣安的資金混合在一起，情形和去年底加密貨幣交易所FTX面臨的情況類似。對投資者來說最糟糕的是，他們涉嫌參與“虛假交易”，即與自己進行交易，以此人為地支撐加密資產的價格。

　　SEC在過去幾個月中一直在調查幣安是否在2017年該交易所起步時非法出售虛擬貨幣。這種被稱為幣安幣的代幣現在是世界上最大的代幣之一。如果投資者購買虛擬貨幣為公司或項目提供資金，并打算從中獲利，那么這種和虛擬貨幣相關的交易可能屬于SEC的管轄范圍。

　　SEC主席Gary Gensler在一份聲明中表示：

通過13項指控，我們指控趙長鵬和幣安的實體參與了廣泛的欺詐、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律的網絡。

公眾應該小心，不要將他們辛苦賺來的任何資產投資于這些非法平臺。

　　趙長鵬回應

　　在媒體曝出相關消息后，趙長鵬在社交媒體上回應稱：

我們的團隊隨時準備著，確保我們的系統穩定，包括提款和存款。

一旦我們接到投訴我們將會做出回應。但是目前我們還沒有收到任何投訴。媒體比我們更早接到相關消息。

　　趙長鵬在這條推特中先寫了“4”，這是幣安社區中的一個流行說法，敦促用戶不要恐懼、和懷疑該平臺。

　　幣安連遭監管重拳

　　這并非是趙長鵬第一次被美國監管機構起訴。

　　今年3月底，美國商品期貨交易委員會（CFTC）起訴趙長鵬，指控該公司違反聯邦法律故意在美國提供未注冊的加密貨幣衍生產品。

　　該訴訟向美國伊利諾伊州北區地方法院提起，指控幣安在美國經營衍生品交易業務，提供包括比特幣、以太幣、萊特幣在內的加密貨幣交易，tether和幣安USD，訴訟中將其稱為“商品”。該訴訟還指控該公司在趙長鵬的領導下指示其員工還會通過一些技術顯示其虛假位置。

　　CFTC指控幣安違反有關提供期貨交易的法律、“非法場外商品期權”、未注冊為期貨傭金商、指定合約市場或掉期執行設施、對其業務監管不力、未實施“了解你的客戶”政策或反洗錢流程以及反逃稅計劃不完善。

　　隨后，趙長鵬對此事進行了回應，在官網的一份聲明中，趙長鵬稱：

今天，盡管我們與CFTC合作了兩年多，但CFTC提出了一份意想不到且令人失望的民事投訴。初步審查后，投訴似乎包含不完整的事實陳述，我們不同意投訴中指控的許多問題的定性。

　　趙長鵬稱沒有其他公司使用比幣安更全面或更有效的系統來滿足監管，他稱幣安是第一個實施強制性“了解你的客戶”政策的全球（非美國）交易所，并且仍然執行“了解你的客戶”和反洗錢政策的最高標準。

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責任編輯：周唯