財(cái)聯(lián)社

　　近期頻頻對(duì)幣圈出手的美國(guó)司法和金融監(jiān)管部門，本周一將“幣圈一哥”趙長(zhǎng)鵬送上了被告席。

　　綜合多家當(dāng)?shù)孛襟w報(bào)道，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）周一向芝加哥聯(lián)邦法院提交了起訴狀，指控全球最大虛擬貨幣交易所幣安，以及幣安CEO趙長(zhǎng)鵬觸犯交易及衍生品相關(guān)的法律。作為期貨行業(yè)的主管部門，CFTC特別指控幣安在發(fā)行金融衍生品前，未依照法律在該部門進(jìn)行注冊(cè)登記。除了趙長(zhǎng)鵬和多個(gè)與幣安有關(guān)的實(shí)體外，在2018年至2022年擔(dān)任幣安首席合規(guī)官的Samuel Lim一同被列為被告。

　　（來源：法庭文件）

　　CFTC在官網(wǎng)上確認(rèn)了這一消息，并且詳細(xì)解釋了起訴的原委：

1、這是一起民事訴訟。CFTC的起訴請(qǐng)求包括沒收不當(dāng)所得、民事罰款、永久禁止交易和注冊(cè)，并尋求法庭發(fā)布永久禁令阻止被告繼續(xù)違反《商品交易法案》和CFTC相關(guān)規(guī)定；

2、根據(jù)起訴書，CFTC指控幣安從2019年7月以來，一直向美國(guó)公民提供并交易商品衍生品交易。在趙長(zhǎng)鵬的指示下，公司主動(dòng)繞過合規(guī)規(guī)則，以最大化地提高利潤(rùn)。在大部分時(shí)期內(nèi)，幣安未要求客戶在平臺(tái)上提供任何身份驗(yàn)證信息，未采取基本的合規(guī)程序以防止和檢測(cè)恐怖分子獲取資金和洗錢；

3、即便在幣安聲稱限制美國(guó)客戶在該平臺(tái)交易后，這家公司仍在指導(dǎo)客戶（特別是具有高價(jià)值的客戶）繞過合規(guī)規(guī)則的最佳方法；

4、CFTC強(qiáng)調(diào)，趙長(zhǎng)鵬因?qū)虐驳目刂坪烷L(zhǎng)期未對(duì)幣安的不當(dāng)行為采取“善意行為”，需要對(duì)幣安的違規(guī)行為負(fù)責(zé)；而Lim在2018至2022年期間擔(dān)任幣安的首席合規(guī)官，被起訴的原因是故意協(xié)助幣安違反規(guī)定，包括促使客戶使用“創(chuàng)意方法”繞過合規(guī)控制。

　　（CFTC官網(wǎng)公告，來源：CFTC）

　　CFTC在起訴狀中援引了幣安內(nèi)部發(fā)給趙長(zhǎng)鵬的月報(bào)，顯示在限制美國(guó)人使用幣安規(guī)則生效后的2020年6月，幣安的用戶群體中仍有17.8%的用戶位于美國(guó)本土。監(jiān)管部門也拿到了Samuel Lim指示員工繞開合規(guī)規(guī)則的內(nèi)部聊天記錄。

　　起訴書中也展現(xiàn)了一處細(xì)節(jié)，趙長(zhǎng)鵬使用具有自動(dòng)刪除功能的即時(shí)通訊軟件與員工進(jìn)行溝通，而監(jiān)管則是從趙長(zhǎng)鵬的手機(jī)里找到了一系列歸于自動(dòng)刪除功能下的聊天記錄。

　　（來源：起訴書）

　　受此消息影響，比特幣報(bào)價(jià)段時(shí)間內(nèi)跳水近1000美元，跌破27000美元的整數(shù)關(guān)口。

　　（來源：TradingView）

　　對(duì)于CFTC的起訴，趙長(zhǎng)鵬本人簡(jiǎn)單地在社交媒體上回復(fù)了一個(gè)“4”。與置頂推文相呼應(yīng)，趙長(zhǎng)鵬在今年初給他的追隨者一些建議，其中“第4條”就是忽略FUD（恐懼、不確定性和懷疑）、假新聞、攻擊等。

　　（來源：社交媒體）

　　事實(shí)上，至少從2021年開始，CFTC已經(jīng)開始調(diào)查幣安等多家交易所，特別是該機(jī)構(gòu)允許美國(guó)居民買賣加密貨幣衍生品的情況。除此之外，美國(guó)國(guó)稅局也在調(diào)查該平臺(tái)是否涉及洗錢等問題，而SEC的調(diào)查方向則是交易未注冊(cè)證券。

　　上周三，SEC先是向美國(guó)最大的加密貨幣交易所Coinbase發(fā)出韋爾斯通知，預(yù)示著即將采取強(qiáng)制行動(dòng)。同時(shí)起訴波場(chǎng)創(chuàng)始人、火幣全球顧問委員會(huì)成員孫宇晨涉嫌“欺詐、操控市場(chǎng)和非法銷售證券”。

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責(zé)任編輯：周唯