專題：銀河證券存在質控、內核核查把關不嚴等問題，證監會責令其改正

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　　壓嚴壓實中介機構“看門人”責任，證監會出手了！

　　多家券商被罰

　　10月18日，證監會官網通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規問題情節輕重分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。

　　同時，證監會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。

　　具體來看，證監會指出，開源證券存在三項違規行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述；二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用；三是在多個投行項目中質控核查把關不嚴。

　　李剛作為開源證券總經理、楊彬作為時任分管債券業務公司高管，因對相關違規行為負有責任，證監會決定對其采取監管談話的行政監管措施。

　　中原證券則存在四項違規行為：一是幫助債券發行人與投資者簽訂債券咨詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債；二是在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執行人；三是在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項；四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。

　　同時，李昭欣作為中原證券總經理、花金鐘作為時任分管投行業務高管，因對相關違規行為負有責任，證監會決定對其采取監管談話的行政監管措施。

　　此外，申萬宏源承銷保薦、光大證券（維權）、興業證券被出具警示函，銀河證券、東方證券承銷保薦、東北證券、海通證券、中航證券被責令改正，中信建投被監管談話。

　　點名姜誠君

　　值得注意的是，此次證監會通報存在違規問題的相關人員中，也包含姜誠君。

　　證監會指出，海通證券在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環節把關不嚴；質控、內核核查把關不嚴；投行業務信息管理系統建設不完善。

　　基于此，證監會決定對海通證券采取責令改正的行政監督管理措施。姜誠君作為分管投行業務高管，對相關違規行為負有責任。證監會決定對姜誠君采取監管談話的行政監管措施。兩份決定的落款時間均為2024年5月31日。

　　據中央紀委國家監委網站8月28日消息，近日，在中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室統籌協調和公安部等部門協助下，經上海市監察機關、公安機關與有關國家執法機關密切合作，外逃職務犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網并被遣返回國。

　　姜誠君，男，1968年4月出生，海通證券副總經理兼投資銀行委員會主任委員，涉嫌嚴重職務犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市紀委監委對其立案審查調查。辦案機關積極開展國際執法合作，于近日將其緝捕歸案。

　　2024年7月31日，海通證券董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經理職務，辭職后，其將不再擔任公司任何職務。姜誠君的辭職報告自送達海通證券董事會之日起生效。

　　責編：李丹（金麒麟分析師）

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責任編輯：石秀珍 SF183