來源：國際金融報(bào)

　　基金代銷市場的監(jiān)管舉措正逐漸完善。隨著公募基金銷售新規(guī)及配套規(guī)則于今年10月1日起正式實(shí)施，基金銷售機(jī)構(gòu)的優(yōu)勝劣汰正在加速。

　　又有一家基金代銷機(jī)構(gòu)被監(jiān)管點(diǎn)名處罰。

　　近日，上海證監(jiān)局對上海久富財(cái)富基金銷售有限公司（下稱“上海久富財(cái)富”）擬作出暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施決定。上海證監(jiān)局認(rèn)為，該公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，營業(yè)場所無人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　12月8日，易方達(dá)基金發(fā)布暫停上海久富財(cái)富辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告。此前，廣發(fā)基金曾在8月暫停與該公司有關(guān)的基金銷售業(yè)務(wù)。

　　代銷機(jī)構(gòu)無人辦公

　　隨著基金代銷市場的監(jiān)管趨嚴(yán)，行業(yè)洗牌的趨勢愈發(fā)明顯。12月1日，上海久富財(cái)富被監(jiān)管處罰之后，已有公募基金公司采取應(yīng)對措施。

　　根據(jù)上述基金公司發(fā)布的公告，為了維護(hù)投資者利益，暫停上海久富財(cái)富辦理公司旗下基金認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。已通過上海久富財(cái)富購買該公司基金的投資者，當(dāng)前持有基金份額的贖回業(yè)務(wù)不受影響，對處于封閉運(yùn)作期的基金，投資者可在相關(guān)基金贖回業(yè)務(wù)開放期內(nèi)通過上海久富財(cái)富辦理贖回業(yè)務(wù)。

　　天眼查信息顯示，上海久富財(cái)富成立于2011年12月，公司大股東為上海久富財(cái)富資管，實(shí)際控制人為武漢市川歸信息技術(shù)有限公司，該公司大股東為自然人。

　　東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至12月8日，上海久富財(cái)富代銷基金數(shù)量為179只，在所有基金代銷機(jī)構(gòu)中排名居后。《國際金融報(bào)》記者試圖撥打上海久富財(cái)富電話，詢問投資者如何贖回持有基金份額事宜，但通話提示已暫停服務(wù)。同時(shí)，公司官網(wǎng)已經(jīng)無法打開。久富財(cái)富官方微信公眾號最近一次更新時(shí)間停留在今年6月。

　　記者來到上海久富財(cái)富的辦公地址，但該公司辦公場所已經(jīng)人去樓空，大門被鐵鏈鎖住，屋內(nèi)地板上僅剩下一地廢紙和一些電腦主機(jī)等雜物。

▲人去樓空的辦公場所 夏悅超攝

　　雖然已經(jīng)無法與該公司取得聯(lián)系，但記者在某招聘網(wǎng)站上查到，該公司一個(gè)月前對外發(fā)布的職位信息暫未撤下，從招聘信息來看，所提供的崗位均在深圳市。

　　招聘信息顯示，該基金銷售公司曾獲得中基協(xié)頒發(fā)的私募全牌照和基金銷售業(yè)務(wù)資格證書，并曾與多家頭部公募基金和私募機(jī)構(gòu)達(dá)成戰(zhàn)略合作。

　　實(shí)際上，早在今年8月，廣發(fā)基金曾發(fā)布暫停多家基金銷售機(jī)構(gòu)辦理公司旗下基金業(yè)務(wù)的公告，其中就包括上海久富財(cái)富。

　　嚴(yán)監(jiān)管下市場分化

　　有關(guān)基金代銷市場的監(jiān)管舉措正在逐漸完善，基金銷售新規(guī)已于今年10月1日正式實(shí)施，基金銷售機(jī)構(gòu)的優(yōu)勝劣汰正在加速。

　　今年8月，深圳證監(jiān)局發(fā)布的《深圳證監(jiān)局打出“組合拳”全面規(guī)范基金銷售行為》中提及，2020年以來，深圳證監(jiān)局高度重視基金銷售行為規(guī)范性及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，通過科技監(jiān)管、依法問責(zé)、培訓(xùn)調(diào)研等手段，多措并舉促進(jìn)轄區(qū)基金銷售行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至目前，基金獨(dú)立代銷機(jī)構(gòu)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到138家，但真正在基金代銷市場做到一定體量的公司數(shù)量并不多。具體來看，前五大代銷機(jī)構(gòu)代銷基金數(shù)量均已經(jīng)超過5000只，但代銷公募基金數(shù)量超過1000只的機(jī)構(gòu)僅有64家，占比不足五成，其中還有部分機(jī)構(gòu)曾遭遇監(jiān)管部門點(diǎn)名處罰。

　　“林子大了，什么鳥都有?！币晃换鸫N機(jī)構(gòu)的人士對《國際金融報(bào)》記者表示，目前基金代銷機(jī)構(gòu)數(shù)量較多，很多公司的主營業(yè)務(wù)不在公募，但因?yàn)橛泄间N售資質(zhì)，也會(huì)帶一點(diǎn)相關(guān)產(chǎn)品的銷售。

　　另一家小型基金代銷機(jī)構(gòu)人士對記者表示，其實(shí)公司銷售業(yè)務(wù)一直很低調(diào)，因?yàn)榛痄N售與投研不同，更多的是拼人脈和資源，有些時(shí)候代銷基金數(shù)量不是很多，但是單只基金的購買客戶多為機(jī)構(gòu)投資者，其購買的規(guī)模會(huì)很大。

　　“肥水不流外人田”，公募基金的管理人也不愿舍棄銷售市場背后的龐大客戶群體。滬上某中型公募市場人士表示，公司近兩年來加大對IT技術(shù)開發(fā)的投入，開始重視電商等直銷渠道，也是希望能夠吸引更多個(gè)人投資者購買基金產(chǎn)品。

　　記者 夏悅超

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責(zé)任編輯：陳鑫