（來源：江蘇證監(jiān)局）

來源：江蘇證監(jiān)局

當事人:江蘇眾連晟律師事務所(以下簡稱眾連晟律所),住所:江蘇省鹽城市大豐區(qū)健康西路25號1號樓。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我局對眾連晟律所首次從事證券服務業(yè)務未備案違法行為進行了立案調查,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。眾連晟律所未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、辦理終結。

經查明,當事人存在以下違法事實:

2023年1月1日,江蘇豐山集團股份有限公司(以下簡稱豐山集團)與眾連晟律所簽訂《聘請法律顧問合同》。2023年3月至9月,眾連晟律所接受豐山集團委托,首次從事證券服務業(yè)務,先后出具《江蘇眾連晟律師事務所關于江蘇豐山集團股份有限公司回購注銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的法律意見書》《江蘇眾連晟律師事務所關于江蘇豐山集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的法律意見書》等5份法律意見書。

眾連晟律所為豐山集團出具上述法律意見書的行為屬于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第41號)第六條第四項、《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕52號,以下簡稱《備案管理規(guī)定》)第五條第五項規(guī)定的證券服務業(yè)務,眾連晟律所未按照《備案管理規(guī)定》第二條、第五條的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。

上述違法事實,有豐山集團相關公告、法律顧問合同、詢問筆錄、中國證監(jiān)會官網公示的從事證券法律業(yè)務律師事務所備案基本信息情況表等證據證明,足以認定。

我局認為,眾連晟律所首次從事證券服務業(yè)務未備案的行為,違反了《證券法》第一百六十條第二款的規(guī)定,構成《證券法》第二百一十三條第二款所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據《證券法》第二百一十三條第二款的規(guī)定,我局決定:對江蘇眾連晟律師事務所責令改正,并處以五萬元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2024年11月11日

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