中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）近日發布《公募基金行業文化建設自律公約》（以下簡稱《公約》），要求行業堅持黨的領導，牢記初心使命，切實服務實體經濟和國家戰略，更好滿足居民財富管理需求。

過去十年，公募基金行業迎來了跨越式發展，行業產品供給日益豐富，客戶基礎不斷擴大，管理規模穩步增長，服務普惠金融的功能定位不斷彰顯。多位公募基金高管表示，當下處于以黨的二十大勝利召開為起點的新征程上，公募基金應當以更加昂揚的姿態走好新征程的奮進之路，為中國式現代化貢獻現代金融力量。

十條《公約》矩步方行

《公約》共10條，分別從黨的領導、初心使命、守法合規、信義義務、長期主義、廉潔從業、立德修身、作風端正、言論得當、公司管理等十個方面作出規范：

一是堅守“初心”，擁護黨的領導，強化使命擔當；堅定擁護“兩個確立”，要求堅決做到“兩個維護”，貫徹執行黨的路線方針政策，決不搞變通、打折扣；

二是恪守“底線”，堅持守法合規，踐行信義義務。《公約》提出，胸懷“國之大者”，矢志金融報國，服務實體經濟與國家戰略，服務資本市場改革發展，更好滿足居民財富管理需求，避免自娛自樂、背離初心使命。

三是針對少數從業人員謀取不正當利益、奢靡炫富、生活作風不正、言論失當等重點問題，明確彰顯監管、自律態度；《公約》還指出，基金從業人員需要強化合規意識，堅守職業底線，嚴禁“老鼠倉”、非公平交易以及各種形式的利益輸送等違法行為。

四是強化行業機構人員、薪酬管理的主體責任，《公約》旨在引導行業機構與廣大基金從業人員樹立正確的價值觀、事業觀、職業觀，堅定推進行業實現更高水平、更高質量的發展。從業人員應當崇尚專業精神，切實勤勉盡責，忠實保護投資者利益，不欺騙、誤導、差別對待投資者。

協會表示，下一步將在《公約》基礎上，持續完善和優化公募基金機構及人員相關自律規則體系，同時依托協會理監事會、各委員會，加強聯動，層層輻射，把行業文化和職業道德的自律要求傳導至行業全部機構和從業人員，切實形成強大的行業文化自律合力。

公募基金邁向新征程

資本市場作為現代金融體系的重要組成部分，對實現經濟高質量發展肩負著重要使命。公募基金與國同興，與中國經濟同向同行，服務國家戰略，推動產業升級，為實體經濟發展注入源頭活水。新時代發展背景下，多層次資本市場制度建設的持續完善為公募基金行業的蓬勃發展提供了堅實基礎。公募基金的蓬勃發展，又成為了新時代資本市場服務實體經濟的生動注腳。?

嘉實基金總經理經雷表示，最近十年來我國資本市場形成了主板、科創板、創業板、北交所以及新三板等多層次資本市場，公募基金也迎來不斷創新發展的機會，無論是滬港通、深港通、科創板、北交所主題基金，還是公募REITs、個人養老目標基金等，都成為資本市場改革的重要見證者、參與者，也是受益者。?

“受益于資本市場改革與頂層制度設計的不斷完善，以及監管政策的規范引導，近十年來公募基金行業的發展更有質量，無論是助力居民財富保值增值，還是服務實體經濟都發揮了應有之義，這十年正是公募基金行業發展的‘黃金十年’，行業的普惠性進一步得到發揮。”經雷說，2012年至今，公募行業資產管理總規模從2.19萬億元增長到當下的超26萬億元，其中主動股票型基金規模在這十年間增長超30倍；自2012年至今年上半年底，公募基金的累計分紅已超過1.28萬億元。?

黨的二十大報告提出，要“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位”“加強企業主導的產學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產業化水平”。高質量發展要求實體經濟從“要素驅動”走向“創新驅動”，這有賴于建設與創新驅動發展戰略高度適應的現代化金融體系。

回望過往十年，黨的十八大以來，為提高直接融資比重，黨中央、國務院出臺了一系列政策措施，資本市場全面深化改革、設立科創板、科創板和創業板試點注冊制相繼成功落地、新三板改革深化、北京證券交易所設立、資本市場激勵約束和競爭擇優機制基礎不斷健全。且隨著注冊制的全面落地，IPO效率顯著提升，更多資源有望向符合國家戰略的產業、科技產業、新興產業集中，這些都為公募基金更好地發揮資源配置專業能力創造了有利條件。

南方基金管理股份有限公司總經理楊小松表示，公募基金可以通過深度基本面研究，發揮專業機構投資者定價能力和產品創設能力，引導社會資本向戰略新興行業中的優秀和潛力企業聚集，提升科創類企業權益融資的便利性，促進高質量創新資本形成，提升產業鏈供應鏈韌性和安全水平，提升實體經濟創新效能。

公募基金聚焦文化建設

2021年舉辦的基金業協會第三屆會員代表大會中提出，突出行業文化、促進健全發展生態的理念。健康良好的文化積淀是一個行業的重要“軟實力”，加強文化建設是實現行業高質量發展的基礎性工程。

日前，協會收集了132家公募基金公司的社會責任問卷反饋，在天相投顧的協助下，完成2022年度《中國證券投資基金業公募基金管理公司社會責任報告》。報告全文共計15.28萬字、71張圖表、118張圖片、251個案例，從多個方向立體展示了公募基金行業踐行社會責任、助力實體經濟發展、服務國家戰略、抗擊疫情、推動行業發展、積極投身公益慈善事業等共計12個方面的社會責任履行情況。

從反饋問卷的132家基金管理公司來看，有104家公司均已成立了文化建設小組。于2019年之后成立文化建設小組的基金管理公司約占90%，小組負責人所在部門多集中于總經理辦公室、公司管理層、稽核部與黨支部，小組成員人數平均約為10人。

按照中國證監會對基金行業提出的關于企業文化建設的工作要求，結合公司企業文化建設實際，基金管理公司紛紛制定文化建設方案。在反饋問卷的132家基金公司中，93家公司表明自身已經確定了行業文化建設的總方案，約占公司總數的70%。在已確定行業文化建設總方案的基金公司中，89家基金管理公司在2019年之后確定了方案。

在已經確定行業文化建設總方針的基金管理公司中，有62家明確給出關于行業文化建設的總預算，總預算金額達到22896.16萬元。總預算金額排名前十的公司具體情況如下圖：

文化理念是企業文化建設的重中之重。文化綱要是企業價值觀的系統闡釋。本次調研的132家基金管理公司均已確立公司文化理念或文化綱要，部分展示如下：

農銀匯理基金——務實、敏捷、激情、合作

農銀匯理基金確立了“務實、敏捷、激情、合作”的公司文化理念。其中，“務實”意味著實干進取，求實求真；“敏捷”意味著高效快捷、把握機遇；“激情”意味著奮力開拓、不斷超越；“合作”意味著團結協作、和諧共生。

國泰基金——專業、守信、進取、和諧

國泰基金將公司的企業文化與新時代證券基金行業的文化核心理念和重要內容相結合，形成了“專業、守信、進取、和諧”的核心價值觀，積極推動企業文化建設，積極傳播企業價值理念。

西部利得基金——一個核心，四個支撐和兩個延伸

西部利得基金構建了“一個核心，四個支撐和兩個延伸”的文化體系，一個核心是指 “志存高遠，踐行當下，創造價值”的價值觀，四個支撐是指投研、營銷、合規和健康四個子文化，兩個延伸是指塑造公司專業、特色的延伸文化。

此外，還有多家公募基金公司開展職業道德培訓或制定相關制度，如興證全球基金要求開展合規培訓、建立專項機制、選任核心骨干，南方基金要求強化職業道德管控、制定發布相關規范等。

責編：汪云鵬

炒股開戶享福利，送投顧服務60天體驗權，一對一指導服務！

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP