年輕有為的上市銀行董秘，卻在幫股東解決問題、敲定承銷商的過程中大肆收取好處費，最終鋃鐺入獄。

　　日前，裁判文書網公布了錦州銀行原董事會秘書孫某（男）的刑事二審裁定書。

　　根據裁定書，孫某任錦州銀行總行行長辦公室主任及董秘期間，通過協助股東股權轉讓、代持股權處理事宜、為中介機構承銷提供便利，合計收取他人錢款1200萬元、150萬港元，還將16萬元公款據為己有，其行為構成受賄罪、非國家工作人員受賄罪、貪污罪。

　　一審判決顯示，孫某數罪并罰，決定執行有期徒刑十二年，并處罰金80萬元，其違法所得及相關孳息依法予以沒收，上繳國庫，多扣押部分，由扣押機關依法處理，貪污的16萬元還給錦州銀行。

　　今年5月一審宣判后，孫某不服，提出上訴。錦州市中級人民法院組成合議庭審理了此案，并于近日作出終審裁定，駁回孫某上訴，維持原判。

　　39歲出任銀行董事會秘書

　　公開信息顯示，孫某出生于1977年7月，研究生畢業進入錦州銀行研究發展部工作，2009年升任部門副總經理，2013年轉任總行行長辦公室副主任，兩年后升任行長辦公室主任。

　　2016年底，年僅39歲的孫某擔任錦州銀行戰略發展部總經理，并獲聘為董事會秘書，直至2020年初辭任。據裁定書內容，因涉嫌非法收受他人財務，孫某于2020年11月被錦州市紀委監委采取留置措施，2021年5月被拘留。

　　孫某的違法犯罪行為也主要發生在2016年至2019年。其中，2016年至2018年，孫某任總行行長辦公室主任及董秘期間，幫助股東解決問題，實際收受該行兩家股東給予的好處費合計200萬元。

　　具體來說，2016年下半年，該行股東運通公司內部發生糾紛，欲轉讓其所持股權，具體由下屬子公司高管翁某負責轉讓事宜。翁某于是找到時任錦州銀行董秘王某，請求其幫忙并承諾事后給予一定比例好處費。

　　王某通過指揮、聯系溝通，促成運通公司將3300萬股權快速轉讓給永新華控股集團，孫某協助辦理相關轉讓手續。緊接著，2017年上半年二人又促成運通公司將剩余2000萬股權轉讓給中企發展投資有限公司。

　　兩筆股權轉讓事了，翁某合計給了王某、孫某共計465萬元好處費。其中，孫某在兩次股權轉讓中分別分得50萬元、100萬元。2017年下半年，孫某又在處理一起股權代持糾紛中共收取好處費50萬元，孫某將這筆錢存在其嫂子常某名下。

　　值得注意的是，裁定書顯示，前述股權轉讓涉及到的另一位當事人王某已另案處理。

　　據了解，王某長期就職于錦州銀行，曾任該行存款部主任及研發部主任，2004年底任董事會秘書，直至2016年底孫某接任；期間，王某還于2013年開始兼任總行行長助理，2016年初升任副行長，直至2021年3月辭職。

　　為中介機構承銷提供便利，收取千萬錢款

　　除了在幫助股東解決問題的過程中收取好處費外，2018年8月起，孫某又利用擔任錦州銀行董秘的職務便利，為中介機構承銷提供便利，先后收受他人錢款1000萬元、150萬港元。

　　其中，2018年12月，錦州銀行在香港配售增發10億股H股。孫某利用負責股權管理的職務便利，將Parchment（香港）投資有限公司（下稱“帕加馬公司”）作為配售代理加入券商承銷團隊。該公司賺取該行支付的承銷傭金2700萬港元。

　　為了躲避監管，帕加馬公司負責人陸某往她名下的建行、光大、招行銀行賬戶存入700萬元，并在2019年5月將三張銀行卡交給孫某。期間，陸某又通過銀行轉賬轉給孫某港幣150萬元。2020年10月，因懼怕被組織調查，孫某將150萬港元通過銀行轉賬退回陸某賬戶。

　　此外，2018年11月，錦州銀行購買中原銀行在香港發行的3億美元境外優先股。孫某利用負責股權管理的職務便利，推薦帕加馬公司作為中原銀行優先股的配售代理，加入券商承銷團隊。2019年4月，該公司賺取中原銀行支付的承銷傭金美金170萬元。下半年，陸某以現金方式送給孫某好處費300萬元。

　　為了處置陸某所送的這些錢款，孫某可謂是挖空心思。他從陸某提供的建行卡中取現220萬元左右，用招行卡花銷20萬元、存定期20萬元，光大卡中10萬元用于其個人消費。

　　另外，孫某在岳父母家閣樓放了120萬、其岳父名下100萬元、其岳母名下100萬元、其岳母妹妹名下200萬元、其妻子名下170萬元。

　　大錢要收，小錢也要貪。2017年底，孫某提出終止履行一份與律所簽訂的公司治理合同，并要求律所將服務費退回。律所扣除相關稅費后，按照孫某的要求，將剩余16萬元以現金方式退還給孫某，孫某將該款項據為已有。

　　一審法院認為，孫某在國有參股的城商行任職期間，利用職務便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物、非法侵吞公共財物，數額特別巨大，其行為已構成受賄罪、非國家工作人員受賄罪、貪污罪。

　　同時，孫某到案后如實供述自己的犯罪事實，系坦白，對其從輕處罰；孫某被留置期間如實供述司法機關還未掌握的貪污罪，構成自首，對其從輕處罰；孫某當庭認罪、悔罪，涉案違法所得均已被依法扣押，酌情予以從輕處罰。

　　一審判決顯示，孫某數罪并罰，決定執行有期徒刑十二年，并處罰金80萬元，抵扣在案的違法所得1200萬元及相關孳息依法予以沒收、上繳國庫，多扣押部分由扣押機關依法處理，其貪污的16萬元返還給銀行。

　　涅槃重生的錦州銀行

　　一審宣判后，孫某不服，提出上訴，認為原判認定的罪名不準確、量刑過重。錦州市中級人民法院組成合議庭審理了此案，并在近日作出終審裁定，駁回孫某上訴，維持原判。

　　值得注意的是，在孫某提出的上訴理由中，還牽出另一樁往事。孫某提出，作為配售代理加入錦州銀行2018年H股增發項目承銷團隊的帕加馬公司實際上是由錦州銀行控制，陸某也是錦州銀行員工。

　　此外，孫某稱，陸某給他的1000萬元是經錦州銀行時任董事長張偉同意，帕加馬公司加入承銷團也是張偉決定，“該筆款項應屬關聯交易”；陸某給他的150萬港幣用于錦州銀行人員到港費用支出，“不屬于受賄”。

　　錦州銀行公告顯示，該行于2018月3月通過10億股新H股發行的董事會決議，后于當年11月中旬獲證監會批復同意。12月下旬，增發完成，該項目的配售代理包括招銀國際、國泰君安國際、原銀國際、啟利投資、帕加馬公司。

　　張偉則是錦州銀行改制成立后的首任行長，后于2002年出任董事長，并兼任行長一職。此后，錦州銀行處于張偉的管理下整整17年。

　　錦州銀行完成10億股H股增發后，2019年又突然兩次延緩發布財報。2019年5月，安永辭任錦州銀行數核師，問題再也無法掩蓋。2019年8月底披露的錦州銀行年報顯示，2018年該行凈虧損45.4億元，不良貸款率由年初的1.04%激增至4.99%。

　　錦州銀行問題爆發后，監管部門介入并積極協調。2019年7月，工行、信達、長城等機構出資60億元戰略入股錦州銀行。其中工銀投資受讓的股份數占錦州銀行總股本的10.82%；中國信達受讓錦州銀行的內資股股份，占該行總股本的6.49%；長城資產擬受讓該行部分存量內資股股份。

　　當年9月，錦州銀行發布公告稱，鑒于該行股權架構的變動，對董事會進行重新改選，新董事會有15人組成，包括5名獨立董事。新提名的董事會候選人均來自上述三家新進入的機構。

　　此次董事會改選后，張偉卸任錦州銀行董事長職務，后于2019年12月離世。

　　2020年3月，錦州銀行又公告引入兩位“白衣騎士”。其中，央行旗下成方匯達將認購錦州銀行新發行的52.7億股內資股，占定增完成后該行總股本的37.69%；遼寧金控將認購9.30億股新股，占擴大后該行總股本的6.65%。

　　責編：桂衍民

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責任編輯：張海營