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導(dǎo)讀：隨著12名發(fā)審委在日前正式宣布離任之后，加之此前的集體離任的五人和在工作中因個(gè)人原因請(qǐng)辭的7人，也就意味著于2019年2月第十八屆發(fā)審委成立之時(shí)組建的21位發(fā)審委首發(fā)委員成功完成其使命悉數(shù)告別發(fā)審舞臺(tái)。
本文由叩叩財(cái)訊獨(dú)家原創(chuàng)首發(fā)
作者：方知躍@北京
編輯：翟 睿@北京
繼十個(gè)月前的2021年2月5日，五名在任發(fā)審委委員宣布集體離任之后，日前，證監(jiān)會(huì)第十八屆發(fā)審委再現(xiàn)重大人員調(diào)整。
2021年12月10日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年第46號(hào)公告（下稱“46號(hào)公告”），正式宣布趙瀛等12名在任發(fā)審委委員因工作安排，將不再承擔(dān)發(fā)審委委員相關(guān)工作。
“根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第134號(hào)） （下稱《發(fā)審委管理辦法》），我會(huì)決定趙瀛、龔凱、潘健紅、劉云松、李超、陳天驥、楊金忠、牟蓬、李和金、陳鶴嵐、李德勇、沈潔同志不再擔(dān)任第十八屆發(fā)審委委員。”上述46號(hào)公告稱。
在46號(hào)公告發(fā)布的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)早前公示了近一個(gè)月余的第十八屆發(fā)審委第二次增補(bǔ)委員的任命文件也新鮮出爐，包括萬凌、王輝、江向榮等之前公示的六名擬任人員皆獲得聘任。
經(jīng)過此番12名在任委員的離任和6名新鮮血液的加入，一個(gè)新陣容的證監(jiān)會(huì)第十八屆發(fā)審委應(yīng)運(yùn)而生。
這次新人員的增補(bǔ)雖并非是十八屆發(fā)審委履職以來最大規(guī)模的一次增補(bǔ)，但12名發(fā)審委員的集體離任則是該屆發(fā)審委任職期間最大規(guī)模的一次人員變動(dòng)。
“這十余名發(fā)審委員的集體離任大多數(shù)的原因與今年年初五名委員掛靴發(fā)審工作的情況相似，并不是因?yàn)榘l(fā)審委內(nèi)部政策將作出大的結(jié)構(gòu)調(diào)整，而是按照《發(fā)審委管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定，疊加目前發(fā)審委面臨的特殊情況，對(duì)任職期限屆滿而不符合任職期限規(guī)定的發(fā)審委員進(jìn)行工作調(diào)整。”12月12日晚間，一位接近于監(jiān)管層的知情人士向叩叩財(cái)訊透露，這12位在近日官宣離職的發(fā)審委員中，除楊金忠外，其余11名皆是2019年2月正式成立的第十八屆發(fā)審委的首發(fā)陣容，該11位發(fā)審委員履職已近三年，已超過了《發(fā)審委管理辦法》的任職期限時(shí)間。
據(jù)2017年7月正式實(shí)施的《發(fā)審委管理辦法》規(guī)定，發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過 2 屆。發(fā)審委委員每年至少更換一半。
“發(fā)審委有一定的任期限制，是出于多方面考慮的，一來是長(zhǎng)期擔(dān)任發(fā)審委一職，不利于該職務(wù)所要求的客觀獨(dú)立性，容易滋生貪腐行為；第二相關(guān)的發(fā)審委員在原單位亦有職務(wù)，不能長(zhǎng)期抽調(diào)出任專職發(fā)審委員。”上述知情人士表示，按照規(guī)定，早在2021年2月，第十八屆發(fā)審委“首發(fā)”陣容便已經(jīng)到了規(guī)定的最長(zhǎng)任期，在目前因注冊(cè)制改革推行的環(huán)境之下，第十八屆發(fā)審委“老”委員一邊繼續(xù)履職，但另一部，監(jiān)管層則更換“超期”發(fā)審委員的方式來保證發(fā)審會(huì)符合有關(guān)規(guī)定并延續(xù)審核的公正和獨(dú)立性。
隨著在上述12名發(fā)審委在日前正式宣布離任之后，加之此前的集體離任的五人和在工作中因個(gè)人原因請(qǐng)辭的7人，也就意味著于2019年2月第十八屆發(fā)審委成立之時(shí)組建的21位發(fā)審委首發(fā)委員成功完成其使命悉數(shù)告別發(fā)審舞臺(tái)。
在趙瀛、龔凱、潘健紅等十余名第十八屆發(fā)審委老將正式卸任后，證監(jiān)會(huì)通過2020年5月和2021年12月兩次增補(bǔ)，目前證監(jiān)會(huì)第十八屆發(fā)審委還共有23名委員繼續(xù)履職。
“是否還會(huì)繼續(xù)增補(bǔ)，這要從兩個(gè)方面考慮，一個(gè)是全面推行注冊(cè)制的時(shí)間維度，另一個(gè)則是根據(jù)項(xiàng)目審核的實(shí)際需求考量。”上述接近監(jiān)管層的知情人士透露，在繼續(xù)履職的發(fā)審委員隊(duì)伍中，第一批增補(bǔ)的十余名發(fā)審委員任職期到明年5月也將達(dá)到規(guī)定任職的最長(zhǎng)期限，如果在此之前全面注冊(cè)制仍未落地，或?qū)⒗^續(xù)增補(bǔ)委員，此外，如果出現(xiàn)審核項(xiàng)目過多或有發(fā)審委員在任期非正常離職影響到審核進(jìn)度，監(jiān)管層不排除進(jìn)一步增補(bǔ)的可能。”
中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議12月8日至10日在北京舉行。會(huì)議提出全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制。有媒體就此引述專家解讀稱，這即是對(duì)2022年資本市場(chǎng)改革發(fā)展提出了明確要求。
1）“四步走”，第十八屆發(fā)審委完成實(shí)質(zhì)性換屆
當(dāng)十個(gè)月前的2021年2月5日，包括馬小曼、周輝、馬哲、黃偵武、周海斌等五名在任發(fā)審委員以“工作安排”為由宣布不再擔(dān)任發(fā)審委委員的相關(guān)工作時(shí)，便有來自于監(jiān)管層的有關(guān)人士向叩叩財(cái)訊透露，上述五人的離任與《發(fā)審委管理工作》的任職期限規(guī)定相關(guān)，在注冊(cè)制全面推行不斷明朗的特殊時(shí)期，這只是第十八屆發(fā)審委合規(guī)管理的開始。
第一批集體離職的五名發(fā)審委員，皆可謂是第十八屆發(fā)審委中的“元老級(jí)”委員。
2018年9月，第十七屆發(fā)審委任職到期，但由于候選名單等問題造成了推遲，直到2018年11月底，證監(jiān)會(huì)才公布第十八屆發(fā)審委員的候選名單，2019年1月23日，證監(jiān)會(huì)完成第十八屆發(fā)審委員擬任人選公示后，在同年2月初，第十八屆發(fā)審委員終于正式成立，直到2019年3月12日，第十八屆發(fā)審委的第一次工作會(huì)議才正式召開。
斯時(shí)，從十七屆發(fā)審委中共有6位獲得留任，繼續(xù)出任第十八屆發(fā)審委委員。
而馬小曼、周輝、馬哲、黃偵武、周海斌等五人便皆為第十七屆發(fā)審委留任者，而另一位獲得留任者，便是曾擔(dān)任過五屆發(fā)審委員，是IPO發(fā)審委中名副其實(shí)、也是唯一一位“五朝元老”——證監(jiān)會(huì)原發(fā)行監(jiān)管部副主任的郭旭東。
從2017年出任第十七屆發(fā)審委委員開始，據(jù)公開信息顯示，馬小曼、周輝、馬哲、黃偵武、周海斌五人皆為連續(xù)兩屆發(fā)審委的履任者，至2021年2月5日，五人已經(jīng)連續(xù)擔(dān)任發(fā)審委工作超過三年之久，而按照《發(fā)審委管理辦法》規(guī)定，一位發(fā)審委員的連續(xù)任期應(yīng)該是最長(zhǎng)不超過兩年。
為了滿足發(fā)審委管理辦法，馬小曼等五位 “超期服役”的發(fā)審委員按規(guī)定退役。
實(shí)際上，在馬小曼等五人宣布掛靴發(fā)審委審核工作之前，還有另外包括郭旭東在內(nèi)的6名發(fā)審委員在任期內(nèi)以個(gè)人或工作原因已經(jīng)從發(fā)審委崗位離任，據(jù)叩叩財(cái)訊獨(dú)家獲悉，這六名早前在任期內(nèi)“非正常”離職的發(fā)審委員，除了少數(shù)已經(jīng)離開證監(jiān)系統(tǒng)外，大多數(shù)人皆因在任期內(nèi)獲得升遷而需回原證監(jiān)局履新。
2021年4月25日，第十八屆發(fā)審委委員姚旭東在任期內(nèi)提出辭去發(fā)審委委員職務(wù)并獲得批準(zhǔn)后，至此，第十八屆發(fā)審委12名委員因各種緣故在任期內(nèi)揮別發(fā)審委。
一邊是多位發(fā)審委因多種原因請(qǐng)辭，需滿足審核工作的質(zhì)和量要求，另一邊又必須符合相關(guān)規(guī)定以保證審核的客觀獨(dú)立性，第十八屆發(fā)審委在接受委員們請(qǐng)辭和合規(guī)的同時(shí)，則以增補(bǔ)委員的方式保持審核工作的推進(jìn)。
早在 2020年5月，第十八屆發(fā)審委首次增補(bǔ)名單正式敲定，20名新增發(fā)審委員正式加盟審核，其中，兩名80后發(fā)審委員中選。分別為深圳證監(jiān)局公司監(jiān)管二處處長(zhǎng)趙江平和上交所科創(chuàng)板審核中心副總經(jīng)理胡安金，前者出生于1981年9月，后者則出生于1982年8月，也是目前在職發(fā)審委中年齡最小的委員。
這便是第十八屆發(fā)審委實(shí)質(zhì)性“換屆”的關(guān)鍵一步。
在“大發(fā)審委“制度下的第十七屆和如今的第十八屆發(fā)審委中，70后的發(fā)審委占據(jù)著絕對(duì)的主力。
隨著新鮮血液的增補(bǔ)和引入，更多的80后也出現(xiàn)在了發(fā)審委名單之中。
該次增補(bǔ)也構(gòu)成了如今第十八屆發(fā)審委最新陣容的主要審核力量。
在完成首次增補(bǔ)一年半之后，隨著時(shí)間的推移，更多的第十八屆發(fā)審委“首發(fā)”委員又到了任職臨期的界限。
為順利做好審核交接工作，2021年9月17日晚間，證監(jiān)會(huì)宣布再度啟動(dòng)第十八屆發(fā)審委委員增補(bǔ)工作。
“為保障發(fā)行審核工作順利平穩(wěn)推進(jìn)，提高發(fā)行審核工作質(zhì)量，強(qiáng)化發(fā)審委隊(duì)伍建設(shè)，正在按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委增補(bǔ)委員。”當(dāng)晚，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，并同時(shí)發(fā)布了增補(bǔ)委員候選人名單，共有7人獲選進(jìn)入第十八屆發(fā)審委候補(bǔ)名單，其中，除來自深交所基金管理部副總監(jiān)的王輝外，其余6人皆來自于各地方證監(jiān)局，分別為湖北證監(jiān)會(huì)信息調(diào)研處處長(zhǎng)萬凌、上海證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管處處長(zhǎng)李紅柳、江蘇證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng)江向榮、廣東證監(jiān)局公司監(jiān)管處二級(jí)調(diào)研員陳嘉明、寧波證監(jiān)局公司監(jiān)管處處長(zhǎng)楊才表和來自山東證監(jiān)局稽查處處長(zhǎng)程茂軍。
在經(jīng)過一個(gè)半月的候選人公示后，證監(jiān)會(huì)第十八屆發(fā)行審核委員會(huì)增補(bǔ)委員擬任名單于2021年10月29日晚間正式公布，并開啟了正式任職前的最后一輪公示。
與2021年9月17日證監(jiān)會(huì)公布進(jìn)行的發(fā)審委增補(bǔ)委員候選人公示時(shí)7人名單相比，來自上海證監(jiān)局的會(huì)計(jì)監(jiān)管處處長(zhǎng)李紅柳最終未能出現(xiàn)在擬任名單中而遺憾落選，李紅柳也是此前進(jìn)入此次增補(bǔ)委員候選人名單中的唯一女性。
一個(gè)多月后的2021年12月10日，新的增補(bǔ)委員名單正式出爐，擬任的六人皆獲得聘任。
在六人新鮮加入發(fā)審委新陣容的同時(shí)，12位在2019年2月出任第十八屆發(fā)審委委員一職的“首發(fā)”委員悉數(shù)宣布離任。
“雖然目前證監(jiān)會(huì)發(fā)審委依舊是第十八屆，但與2019年2月?lián)Q屆成立的第十八屆發(fā)審委委員名單相比，目前在任的發(fā)審委員皆是新人選，順利地按照相關(guān)規(guī)定完成了實(shí)質(zhì)性的‘換屆’。”上述接近監(jiān)管層的知情人士表示。
2）三名增補(bǔ)委員的任期離職
在十八屆發(fā)審委履職的近三年時(shí)間里，監(jiān)管層通過兩次增補(bǔ)和兩批批量“正常”離職分四步完成了“新”發(fā)審委的實(shí)質(zhì)性“換屆”。
但在第十八屆發(fā)審委“新”、“老”委員交迭傳承的過程中，離職的并非都是“首發(fā)”者。
通過2020年5月和2021年12月的兩次任期內(nèi)的增補(bǔ)，原本共有26名發(fā)審委員增補(bǔ)進(jìn)入第十八屆任期之中，但這些增補(bǔ)人員中，截止目前也已經(jīng)有三位在任期內(nèi)離任。
2020年11月23日，第十八屆發(fā)審委在任委員羅精暉宣布辭任，此前羅精暉則是以廣東證監(jiān)局投資者保護(hù)工作處處長(zhǎng)的身份，于2020年5月第十八屆發(fā)審委首次增補(bǔ)委員時(shí)入選。
據(jù)叩叩財(cái)訊獲悉，羅精暉的離任與其工作調(diào)動(dòng)有關(guān)。
2020年11月25日，羅精暉正式出任海南證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)，
在2020年8月14日以“個(gè)人原因”向證監(jiān)會(huì)提出辭任發(fā)審委員的申請(qǐng)黨小安，則應(yīng)是有史以來履職時(shí)間最短的發(fā)審委員——其與羅精暉同一批于2020年5月增補(bǔ)入發(fā)審委委員名單之中，僅僅三個(gè)月時(shí)間，黨小安便意外“掛靴”。
公開資料顯示，黨小安任職發(fā)審委以來一共僅參加了4次發(fā)審委工作會(huì)議，審核了1家企業(yè)的可轉(zhuǎn)債申請(qǐng)及4家公司的擬IPO申請(qǐng)。 黨小安緣何在上任僅三個(gè)月便匆匆提出離職了。
據(jù)叩叩財(cái)訊獨(dú)家獲悉，這或與黨小安在當(dāng)選發(fā)審委后突遭證監(jiān)會(huì)處罰有關(guān)。
2020年上半年，江蘇證監(jiān)局對(duì)管轄區(qū)域內(nèi)的部分投行項(xiàng)目進(jìn)行檢查，其中，在對(duì)揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司（下稱“日興生物”）IPO的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及內(nèi)部控制鑒證項(xiàng)目進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)了有關(guān)會(huì)計(jì)事務(wù)所和會(huì)計(jì)師在審核中存在諸多問題，包括審計(jì)證據(jù)不充分，部分審計(jì)程序不到位等。
對(duì)此，江蘇證監(jiān)局認(rèn)定有關(guān)行為未嚴(yán)格遵守《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則》，違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三條第二款的有關(guān)規(guī)定。
2020年7月23日，江蘇證監(jiān)局根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條的規(guī)定，對(duì)日興生物IPO項(xiàng)目的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
而黨小安便是日興生物IPO的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師。
“證監(jiān)會(huì)發(fā)審委員，作為IPO等資本運(yùn)作的把關(guān)人，當(dāng)選者要本身業(yè)務(wù)過硬且沒有污點(diǎn)，但黨小安作為審核者，自身卻在IPO執(zhí)業(yè)過程中存在審計(jì)不到位、不充分的問題，其繼續(xù)擔(dān)任發(fā)審委工作的權(quán)威性和說服力大打折扣。”斯時(shí)，一位接近黨小安的知情人士表示。
在2021年12月10日與其他11位第十八屆發(fā)審委“首發(fā)”老將同時(shí)宣布離職的，還有一位也是2020年5月以增補(bǔ)委員身份加入第十八屆發(fā)審委的楊金忠。
在以增補(bǔ)的身份加入第十八屆發(fā)審委之時(shí)，楊金忠的身份為上交所紀(jì)檢監(jiān)察室副主任。
實(shí)際上，出生于1967年的楊金忠也是一位發(fā)審“老將”。
在出任第十八屆發(fā)審委之前，其曾出任過第十六屆主板發(fā)審委專職委員。
當(dāng)年第十六屆發(fā)審委任職情況與如今的第十八屆發(fā)審委類似。
十六屆主板發(fā)審委員，由證監(jiān)會(huì)于2014年9月聘任，按規(guī)定本應(yīng)于2015年到期，但斯時(shí)因注冊(cè)制一度“胎動(dòng)”，根據(jù)當(dāng)時(shí)的注冊(cè)制改革方案，在新的發(fā)行體制下，交易所負(fù)責(zé)審核、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)注冊(cè)，貫穿A股創(chuàng)立及成長(zhǎng)期的發(fā)審制度也將退出歷史舞臺(tái)，于是證監(jiān)會(huì)在2015年5月份宣布，為配合股票發(fā)行注冊(cè)制改革，做好相關(guān)工作的銜接和協(xié)調(diào)，決定延長(zhǎng)第十六屆發(fā)行審核委員會(huì)委員的任期。
于是，第十六屆主板發(fā)審委任職期限一直至2017年7月時(shí)“大發(fā)審委”的成立才正式完成使命，履職期也曾長(zhǎng)達(dá)近三年之久。
責(zé)任編輯：陳悠然
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