中國(guó)基金報(bào) 晨曦

　　又有上市券商遭監(jiān)管出具警示函！

　　3月1日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的一份行政監(jiān)管措施顯示，安徽證監(jiān)局對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函措施。

　　安徽證監(jiān)局指出，國(guó)元證券存在廉潔從業(yè)管理存在不足、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善等多個(gè)問題。安徽證監(jiān)局要求國(guó)元證券按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面整改和問責(zé)報(bào)告。

　　涉四大問題

　　國(guó)元證券被出具警示函

　　具體來(lái)看，此次國(guó)元證券被安徽證監(jiān)局點(diǎn)名，主要涉及以下四方面問題：

　　一是廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)線索未按期報(bào)告；

　　二是未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作；

　　三是發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善，個(gè)別研究報(bào)告制作不夠?qū)徤鳌①|(zhì)量控制審核把關(guān)不夠嚴(yán)格、內(nèi)控流程存在瑕疵；

　　四是未及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。

　　基于以上問題，安徽證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　安徽證監(jiān)局要求，國(guó)元證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向該局提交書面整改和問責(zé)報(bào)告，杜絕類似事件再次發(fā)生。

　　據(jù)了解，國(guó)元證券此前已接到過類似罰單。2021年10月，安徽證監(jiān)局對(duì)國(guó)元證券出具警示函，指出公司發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報(bào)告存在資料來(lái)源標(biāo)注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤鳌⒀袌?bào)分析不夠客觀、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。    

　　對(duì)此，國(guó)元證券在定期報(bào)告中表示，公司對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的相關(guān)人員，研究業(yè)務(wù)合規(guī)管理、質(zhì)量控制人員及研究員進(jìn)行了責(zé)任追究，重新制定《國(guó)元證券研究所研究報(bào)告信息來(lái)源管理指引》，要求研究員出具的研究報(bào)告表述要客觀真實(shí)，有可靠的事實(shí)、數(shù)據(jù)為依據(jù)，對(duì)從相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)獲取的數(shù)據(jù)，應(yīng)充分考慮該數(shù)據(jù)的權(quán)威和合法性。

　　2022年6月，安徽證監(jiān)局再度對(duì)國(guó)元證券出具警示函，指出公司存在以下問題：一是公司手機(jī)客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級(jí)、變更上線前未進(jìn)行充分測(cè)試。二是手機(jī)客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時(shí)向安徽證監(jiān)局報(bào)告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

　　對(duì)于上述問題，國(guó)元證券表示，其責(zé)成信息技術(shù)部門嚴(yán)把軟件驗(yàn)收測(cè)試流程關(guān)。進(jìn)一步落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全事件與預(yù)警事件報(bào)告，完善報(bào)告路徑，梳理明確報(bào)送時(shí)限。向信息技術(shù)關(guān)鍵崗位人員和全體人員強(qiáng)調(diào)信息安全的重要性，切實(shí)履行職責(zé)，在發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí)，應(yīng)按照公司信息安全管理制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)履行對(duì)內(nèi)和對(duì)外報(bào)告流程。

　　截至3月1日，國(guó)元證券股價(jià)為7.02元，市值為306億元。

　　研報(bào)罰單“第二季”現(xiàn)身

　　回顧2023年，監(jiān)管部門向業(yè)內(nèi)券商下發(fā)《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》。隨后，多家券商及相關(guān)當(dāng)事人被采取責(zé)令改正、警示函等行政監(jiān)管措施，被要求改正違規(guī)行為，提升研究業(yè)務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)研究報(bào)告管理。

　　監(jiān)管部門表示，將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強(qiáng)化研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法。開年以來(lái)，各地證監(jiān)局陸續(xù)對(duì)券商研報(bào)業(yè)務(wù)開出罰單，進(jìn)一步強(qiáng)化管理。

　　例如，安徽證監(jiān)局持續(xù)“出手”。2月18日，轄區(qū)內(nèi)的華安證券也因涉及研報(bào)制作不審慎、投行業(yè)務(wù)盡調(diào)不充分等問題被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。其中，華安證券因發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報(bào)告存在制作不審慎等情形，被安徽證監(jiān)局點(diǎn)名。

　　在此之前，深交所已先行通報(bào)了對(duì)華安證券的警示函。經(jīng)查，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，公司對(duì)研究報(bào)告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴(yán)。

　　另外，今年1月，湖南證監(jiān)局對(duì)方正證券及研究所所長(zhǎng)分別作出責(zé)令改正和出具警示函的行政監(jiān)管措施，同樣涉及發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)過程中存在的問題。

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責(zé)任編輯：張恒星 SF142