證監(jiān)會成立12年落馬6人 前車之鑒請勿重蹈覆轍

　　李箐/文

　　回首2004年的中國證券市場，至今仍然是一樁懸案的“王小石事件”當屬最具影響力的財經(jīng)新聞之一。

　　事實上，根據(jù)《財經(jīng)》記者的追蹤調(diào)查，2004年11月4日被北京市西城區(qū)檢察院帶走的 中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審處副處長王小石，其實只是中國證監(jiān)會機關(guān)(不含派出機構(gòu))第三名被逮捕的官員，此外還曾有多人涉訟。由此看來，王小石案掀起的軒然大波，與其說是案件本身的性質(zhì)所致，不如說是市場對于缺乏公信力的監(jiān)管部門的一個激烈反應(yīng)。

　　歲末年初，《財經(jīng)》重新梳理了中國證監(jiān)會成立12年來涉案官員的相關(guān)資料，以求有所警戒。

　　魯曉龍

　　1995年春節(jié)前后，山東泰安市先后有七八名廳局級干部、20多名處級干部被逮捕，原因都是泰山石油(資訊 行情 論壇)(000554)在1993年上市時引發(fā)的行賄受賄案件，其中一個受賄對象便是魯曉龍。

　　魯曉龍在1995年案發(fā)前擔任中國證監(jiān)會上市部副主任。

　　中國證監(jiān)會成立于1992年底，從1993年開始進行發(fā)行審查。當時的證券發(fā)行還實行額度制，每年的發(fā)行額度都是固定的，這些額度被分配到各省、各部委，由各省和各部委安排和推薦上市企業(yè)。因為人為的額度控制，上市資源顯得非常稀缺，上市企業(yè)的原始股或者內(nèi)部職工股往往能夠在上市時翻上幾倍甚至幾十倍。事實上，當時證監(jiān)會的主要工作就是審批公司的上市，而這也成為證監(jiān)會最大的權(quán)力。

　　因為發(fā)行審查任務(wù)繁重，中國證監(jiān)會內(nèi)的發(fā)行部和上市部就進行了合署辦公，一起負責企業(yè)發(fā)行上市材料的初審。

　　1993年12月，泰山石油在深圳證券交易所上市，當時的名稱叫魯石化A，為了運作上市事宜，時任公司董事長、總經(jīng)理徐洪波曾經(jīng)賄賂了很多官員。為此，徐洪波被以行賄、受賄、挪用公款罪判處無期徒刑，時任副董事長、副總經(jīng)理王維民亦被判刑。

　　魯曉龍在中國證監(jiān)會內(nèi)非常知名，原因是其母在香港擁有龐大的家族產(chǎn)業(yè)，一直希望他去香港繼承家業(yè)，但魯本人則不愿意，一直勤勤懇懇地在證監(jiān)會工作。與他共事的人對他的評價很高：“他工作很勤奮，給人的印象非常好�！�

　　魯曉龍夫妻感情不太好，魯因此與中央電視臺的一名女主持人關(guān)系密切，日常開銷很大，據(jù)稱魯正是因此放松了自我約束，接受了泰山石油徐洪波的賄賂。

　　當時泰山石油正在籌劃上市，徐洪波花了20多萬元為魯曉龍買了一輛車，當時能夠開上一輛價值20多萬元的汽車，對公務(wù)員來說是件非常風光的事情，魯曉龍就收下了。

　　案發(fā)后，魯曉龍被判入獄13年。

　　時任國務(wù)院副總理朱镕基曾對此事作過很長的一段批示，要求證監(jiān)機構(gòu)加強教育，嚴防行賄受賄行為。

　　鐘志偉

　　魯曉龍案發(fā)后不久，中國證監(jiān)會上市部副處長鐘志偉又被逮捕，原因是接受了湖北一家上市企業(yè)的賄賂。

　　鐘志偉是證監(jiān)會上市部的一名副處長，平時的主要工作就是對發(fā)行上市企業(yè)的材料進行預(yù)審，并提出自己的意見，為終審做準備。據(jù)業(yè)內(nèi)人士稱，鐘志偉對工作比較積極，性格也非常爽直。

　　當時，中國證監(jiān)會是國務(wù)院新設(shè)的副部級直屬部委，上面還有證券委負責大政方針的規(guī)劃與決策，證監(jiān)會惟一的權(quán)力就來自于上市資格審批。

　　30歲出頭的鐘志偉很快為權(quán)力所腐蝕。當湖北一家企業(yè)提出要給他一部分原始股時，他就接受了。當時的行賄手法是，受賄人提供身份證號，由擬上市企業(yè)為其辦理原始股憑證，上市后再拋出，把差價部分轉(zhuǎn)入受賄人賬戶。

　　鐘志偉接受了大約4萬股原始股，最終因受賄罪被判處有期徒刑三年。

　　鐘志偉案發(fā)后，朱镕基大發(fā)雷霆，口頭指示說：“如果證監(jiān)會再出一個，主席馬上下臺�！�

　　高良玉

　　鐘志偉案后，中國證監(jiān)會內(nèi)部氣氛一度十分緊張，紀檢部門不斷開會要求加強對員工的教育。

　　但到1995年下半年，證監(jiān)會紀檢部門又接到北京市檢察院的通知，時年30歲的發(fā)行部副處長高良玉涉嫌受賄。

　　按照檢察機關(guān)提供的情況，高良玉的涉案緣由與鐘志偉如出一轍，都是向擬上市企業(yè)購買原始股，上市之后賣出，賺取差價。

　　不過與鐘志偉結(jié)局不同，據(jù)稱“由于情節(jié)較輕”，最終檢察機關(guān)同意中國證監(jiān)會自行處理此案，但提出要求：高良玉絕不能在中國證監(jiān)會繼續(xù)工作。

　　但中國證監(jiān)會最終沒有按檢察機關(guān)提出的意見進行處理。高良玉繼續(xù)在證監(jiān)會工作，直至后來進入南方基金。網(wǎng)易“基金頻道”所提供的高良玉英文簡歷顯示，高良玉在證監(jiān)會的工作時間為1993年3月至1998年3月，而從1998年3月進入南方基金管理公司。高在南方基金最初任副總經(jīng)理，現(xiàn)任總經(jīng)理。

　　按照當時頒布的《中國證券監(jiān)督管理委員會工作人員守則》，工作人員調(diào)出或者離開證監(jiān)會的，在12個月內(nèi)不得在被監(jiān)管單位任職，按照干部管理權(quán)限經(jīng)批準的除外。高良玉的任職資格很快得到了中國證監(jiān)會的批準。

　　劉明

　　劉明，1994年進入中國證監(jiān)會任發(fā)行部副主任，曾在國家科委火炬辦工作。

　　“劉明給人的感覺就是自來熟，跟誰都可以稱兄道弟，江湖氣息很重。”曾與劉明共事的證監(jiān)會人士評價說。

　　1999年下半年，時任上海證券交易所專員辦主任的劉明，被要求接受中紀委調(diào)查。

　　經(jīng)過一年調(diào)查，中國證監(jiān)會傳達了中紀委最終的調(diào)查結(jié)果，湖北省一批上市企業(yè)都與劉明案有關(guān)，這些企業(yè)也采用向當事人或親屬行賄原始股的辦法，從而獲得最終的上市資格。調(diào)查結(jié)果顯示，劉明本人沒有收受賄賂，但劉的兩名劉姓親屬的賬戶上分別有1000多萬元和700多萬元不明來源的現(xiàn)金，兩個賬戶已被凍結(jié)，兩名劉姓親屬則逃到國外。

　　當時中紀委的詢問筆錄上，劉明是這樣交代的：“兩人在洗手間見面，對方對我說，是劉某嗎(劉明的劉姓親屬)？我點點頭，兩人意會�！�

　　中紀委給中國證監(jiān)會的處理意見是：建議劉明離開證監(jiān)會，留黨察看。中國證監(jiān)會經(jīng)討論，最后給出結(jié)論：“解除公職，開除黨籍”。

　　知情人士透露，目前這兩個賬戶仍被凍結(jié)，而劉明也離開了證券業(yè)。

　　高勇

　　連同王小石，中國證監(jiān)會成立12年來共有三名干部被逮捕，而其派出機構(gòu)也有數(shù)人被捕，其中最大的案件就是2004年發(fā)生的高勇案。

　　2004年8月24日，新華社報道了成都市委常委、宣傳部部長高勇因涉嫌巨額受賄被檢察機關(guān)依法逮捕的消息。

　　今年剛滿40歲的高勇，談吐清晰，頗有學(xué)者之風，他先后任四川省計經(jīng)委科員、副科長、科長，四川省政府辦公廳副處長、處長、正處級秘書，四川省委常委辦正處級秘書，凉山州副州長，1999年任證監(jiān)會成都證管辦黨委副書記、副主任，2000年11月任證監(jiān)會貴陽特派辦黨委書記、主任并兼證監(jiān)會成都稽查局副局長。

　　高勇的落馬是因為貴州原省委書記劉方仁受賄案發(fā)，但與劉案并無關(guān)聯(lián)。有些陰差陽錯的是，向劉方仁兒媳易陽行賄的劉志遠為求立功贖罪，舉報高勇在任中國證監(jiān)會貴陽特派辦主任期間向其索賄120萬元，經(jīng)調(diào)查屬實，高勇便在仕途如日中天時突然“隕落”。劉志遠檢舉高勇后沒幾天，高勇便被四川省人民檢察院逮捕。

　　據(jù)成都市一位區(qū)委書記透露，“省檢察機關(guān)從他家里搜出了1000多萬元的支票、現(xiàn)金、有價證券等。”

　　王小石

　　2004年11月4日，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處副處長王小石被檢察機關(guān)帶走。11月18日，以涉嫌受賄罪名為由，反貪檢察官將相關(guān)法律文書遞交批捕部門，對他正式提請批準逮捕。

　　據(jù)了解，早在2004年七八月份，北京西城檢察院反貪局就接到匿名舉報稱，王小石利用職務(wù)之便收受他人賄賂。根據(jù)舉報線索，反貪檢察官走訪相關(guān)單位、調(diào)閱有關(guān)材料，確認“王小石確有受賄嫌疑”。

　　11月3日下午，反貪人員來到中國證監(jiān)會。證監(jiān)會紀檢部門負責同志以“工作需要為由”，通知在市委黨校學(xué)習(xí)的王小石回單位，但王因有事未歸。翌日上午9時，反貪人員直接來到黨校，將正在學(xué)習(xí)的王小石傳喚后帶走。5日下午，王被正式拘留。

　　11月底，中國證監(jiān)會內(nèi)部召開了關(guān)于“王小石事件”的通報會議，首次對王小石案件的事發(fā)原因做了較詳細的披露。據(jù)了解，王小石被檢察機關(guān)帶走的原因之一是，在2003年鳳竹紡織(資訊 行情 論壇)(600493)“過會”(即通過發(fā)審會審核)的過程中出賣發(fā)審委員名單，另一原因是在深圳某上市公司發(fā)可轉(zhuǎn)債的過程中參與公關(guān)、介紹受賄。

　　會上，證監(jiān)會主席助理、發(fā)行部主任姚剛還通報了發(fā)行部內(nèi)部自查的情況，他表示：“王小石事件是其個人行為，與中國證監(jiān)會其他人員沒有關(guān)系�！�