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*ST紫晶（維權）和*ST澤達（維權）因欺詐發行被強制退市的同時，對保薦機構的懲罰也靴子落地。

4月21日，中信建投（601066.SH）發布公告稱，作為*ST紫晶（原紫晶存儲）的保薦機構和主承銷商，計劃設立專項基金，用于*ST紫晶案件先行賠付。

當日下午，曾以“光存儲第一股”之名登陸科創板的紫晶存儲被證監會認定欺詐發行、信披違法違規，受到證監會行政處罰。根據行政處罰決定書認定的重大違法行為，*ST紫晶被強制退市，成為科創板首批退市公司。同時被處以極刑的還有*ST澤達。

本次參與設立專項基金的不止中信建投一家。根據中信建投的說法，其將與其他中介機構共同出資10億元設立先行賠付專項基金。目前，基金規模為初步估算結果，實際規模將根據最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調整。

本次賠付對象只限于紫晶存儲2020年上市后至2022年2月被立案調查期間買入股票，且在立案調查因賣出或持續持有而處于虧損的投資者。

在紫晶存儲上市前入股、被認定紫晶存儲案責任方的投資者，以及紫晶存儲控股股東及董監高增持的股份，不適用于本次先行賠付。

紫晶存儲案中涉及到的中介機構，除中信建投外，還包括容誠會計師事務所、致同會計師事務所、廣東恒益律師事務所等。對于上述中介機構，證監會在4月21日的答記者問中，明確表示會貫徹“零容忍”要求，開展“一案雙查”。

目前，證監會已經對上述中介機構啟動了相關調查工作，后續將根據其在相關執業行為中的勤勉盡責情況，結合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執法當事人承諾等情形，依法進行下一步處理。

根據計劃，中信建投將委托中國證券投資者保護基金作為基金管理人，負責先行賠付專項基金的管理及運作，與管理人協商確定托管銀行，由托管銀行獨立保管基金財產。

對于本次*ST紫晶案件，中信建投還申請適用當事人承諾制度。2019年修訂的《證券法》新增了當事人承諾制度，指在監管對涉嫌證券期貨違法案件調查期間，被調查的當事人或單位承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經監管機構批準，可在履行承諾后終止案件調查。

4月21日，證監會在最新表態中稱，對于欺詐發行的上市公司、控股股東、實際控制人等“首惡”堅決嚴懲，全方位追責。對于違規上市公司和相關中介機構，依法支持適格投資者追究民事賠償責任。對于為上市公司提供保薦、承銷服務的證券公司、出具審計報告的或者法律意見書的證券服務機構等違規主體實施精準打擊。其中，對于故意參與造假的中介機構從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關處理；對于涉嫌執業未勤勉盡責的中介機構，則會綜合考慮違法程度、案件情況、執法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理。

目前，已經有中介機構因涉嫌欺詐上市被立案調查。3月31日，同樣因涉嫌欺詐發行被列入科創板首批退市公司的*ST澤達（原澤達易盛）保薦方、主承銷商和持續督導機構東興證券（601198.SH）被立案調查。目前，上海金融法院已經收到相關案件起訴申請，涉訴金額尚待統計。

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責任編輯：石秀珍 SF183