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來源：券業行家
知情當即止損，群內大喊快跑，內幕交易“1號罰單”
來自黑龍江證監局的2023年“1號罰單”，披露了一起身份特殊的內幕交易案。當事人得知與上市公司的收購合作告吹，當機立斷拋售股票不說，還在群內建議他人“快跑”。
特殊身份
2023年開年，黑龍江證監局發布了行政處罰決定書[2023]1號，披露了一起特殊的內幕交易案。
本案的當事人唐海燕女士，身份頗為特殊：她是為浙江元集新材料有限公司（簡稱：浙江元集）股東。
而浙江元集及這位股東的名字，在2021年煙臺園城黃金股份有限公司（簡稱：園城黃金）的重大資產重組公告中，曾有多次出現。
對比了園城黃金（600766.SH）公告和監管函內容，行家得以了解內幕交易的由來。
話說，2021年5月30日，經中間人壽某信介紹，當時還是“*ST園城”的園城黃金與浙江元集洽談，初步達成了合作意愿。與會方包括園城黃金徐誠惠、程某慶，浙江元集丁紅暉、章某燕、丁某剛，民生證券朱某輝、雍行律師事務所李某惠等人。值得一提的是，徐誠惠曾擔任園城黃金董事長，公開身份是控股股東徐誠東的一致行動人。
2021年6月18日，“*ST園城”發布《關于籌劃重大資產重組事項的停牌公告》。
2021年7月1日，“*ST園城”發布《發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案摘要》。
早有準備
不難理解，上市公司重大重組，被收購的一方能賣出好價錢，對提振股價也是相當大的利好。再加上，園城黃金在2021年4月因2020年“歸母扣非凈利潤為負且主營業務收入不足1億元”，“披星帶帽”成為“*ST園城”，面臨“保殼危機”。
據自媒體@市值風云 報道，在與浙江元集的重組預案公布前，“*ST園城”的股價有了大幅上漲。
或許也是因為看重合作的前景，唐女士不惜血本下了“注”。
在這方面，唐女士也是早有準備，提前在證券市場“埋伏”。當然，她沒有實名炒股，而是借用了朋友吳某之子程某雨開設于東方證券股份有限公司杭州龍井路證券營業部（簡稱：龍井路營業部）的實名賬戶。2021年7月1日至7月15日，唐女士向“程某雨”三方存管銀行賬戶合計轉入60.1萬元。
遺憾的是，合作尚未完成，被收購的一方卻萌生了退意。
2021年9月末，章某燕與丁紅暉商量，認為與“*ST園城”合作風險較大，擬終止合作。
2021年國慶節后，章某燕代表浙江元集與“*ST園城”程某慶面談，表示終止重組合作。10月11日，章某燕與徐誠惠進行了溝通，徐誠惠向章某燕提供關于終止重組的公告稿。同日，章某燕將擬終止合作的相關事宜告知了身為浙江元集股東的唐女士。
2021年10月13日，“*ST園城”發布《關于擬終止重大資產重組事項的提示性公告》，稱與交易對方就估值等核心條款無法達成一致，盡職調查推進緩慢，經審慎研究分析，公司及交易對方認為現階段推進重組時間較長、不確定性較大，雙方擬終止籌劃本次重組事項。
兩天后，“*ST園城”于2021年10月15日發布《關于終止重大資產重組事項的公告》。
這一波折騰，“*ST園城”股價大跌，投資者叫苦不迭。而唐女士本人，卻出乎意料的成功“出逃”。
果斷止損
原來，在得知內幕信息的當天，唐女士果斷行動，及時止損。
黑龍江證監局查明，2021年10月11日，唐紅燕操縱“程某雨”賬戶，通過龍井路營業部大戶室電腦委托掛單，賣出40，900股“*ST園城”，成交金額182，823元；10月12日，繼續賣出81，800股，成交金額356，369元；以上累計賣出122，700股，金額為539，192元。經計算，避損金額為7，869.24元。
2021年10月13日至10月24日，“程某雨”三方存管銀行賬戶向唐紅燕銀行賬戶合計劃轉了50萬元。
黑龍江證監局指出，唐紅燕為浙江元集股東，屬于內幕信息知情人。于2021年10月11日知悉內幕信息后，將“*ST園城”股票全部賣出。“交易量明顯放大，賣出意愿強烈，賣出時點與內幕信息形成及公開過程高度吻合，交易行為明顯異常”。
妥妥的，這是認定內幕交易的關鍵。
高喊快跑
都說窮則獨善其身，達則兼濟天下。在合作告吹后，唐女士不僅出于自身利益考慮，及時止損；還在微信群中公開喊話，建議他人“快跑”。
監管查明，唐紅燕建議楊某琴、吳某蔚、蔣某建、范某敏4人賣出“*ST園城”股票；并在名為“東方紅”的微信群（群成員133人）中多次發消息，建議賣出“*ST園城”股票。而微信聊天記錄，也成為認定違法事實的依據。
為此，黑龍江證監局做出監管處罰：對唐紅燕的內幕交易行為，沒收違法所得7，869.24元，并處以50萬元罰款；對內幕消息公開前建議他人賣出的行為，處以10萬元罰款。
也就是說，當初轉入“馬甲”賬戶的60.1萬元，已經全部被監管罰沒。
另一方面，因2021年凈利潤由負轉正，“*ST園城”在2022年9月撤銷退市風險警示，股票簡稱恢復為“園城黃金”。據媒體報道，2022年內，這只股票的漲幅一度達到259%。
而在2023年1月31日，園城黃金發布預虧公告稱，2022年凈利潤約為-120萬至-80萬元；歸母扣非凈利潤為-120萬至-80萬元。
上交所對此下發問詢函，追問是否提前確認收入，是否存在關聯交易，是否按規定“扣非”……并要求其“確保保年報信息披露真實、準確、完整”。
當然，這又是另一個話題了。
責任編輯：楊紅卜
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