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　　來(lái)源：遼寧證監(jiān)局

　　關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號(hào)

　　信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對(duì)客戶在電話回訪中反映理財(cái)經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時(shí)予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導(dǎo)客戶回答問(wèn)題、未完整保存回訪錄音情況。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第一項(xiàng)、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第四項(xiàng)的規(guī)定。上述行為反映營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第133號(hào)〕）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　遼寧證監(jiān)局

　　2022年4月21日

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責(zé)任編輯：陳詩(shī)瑩