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　　來源：券業行家

　　　本以為“蚌埠住了”，只是圈內的玩梗，沒想到，用在剛剛受罰的信達證券身上，頗有些“應景”。而從安徽證監局先后兩封監管函來看，這家擬上市券商的違規行為，竟然可以追溯到八年以前。

　　主頁點名擬上市券商

　　例行查看監管資訊的行家，在證監會主頁看到了一則來自安徽證監局的公告，對信達證券蚌埠淮河路證券營業部（簡稱：蚌埠營業部）采取責令改正措施。

　　要知道，作為四大AMC之一的中國信達旗下，排隊等待上市的信達證券，一直是行家重點關注的對象。本次受罰，究竟是什么原因？

　　好奇的行家，打開這份簽發日期為2022年1月6日，編號為【2022】1號的行政監管措施決定書，一睹為快。

　　涉及八年前違規事項

　　安徽證監局指出，蚌埠營業部存在兩項違規。

　　一是在2014-2015年期間違反投資者適當性要求，違規銷售多支金融產品。

　　二是對員工執業行為缺乏有效約束，管控不到位。

　　為此，安徽證監局對蚌埠營業部采取責令改正的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其引以為戒，按照監管規定要求進一步強化營業部內部管理，切實提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生，同時應對相關責任人員進行內部問責，并限期三十天報送整改報告和內部問責情況。

　　從時間上來看，2014年到2022年，已有八年時間。行家不由得感慨，監管追責，雖遲但到。

　　說來也巧，蚌埠營業部向不合格投資者違規銷售金融產品，以及未明確指出的員工執業行為，行家可能找到了線索。

　　2021年6月，安徽證監局在編號為〔2021〕2號的行政處罰決定書中載明，周洪濤在蚌埠營業部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用開立于信達證券蚌埠淮河路營業部的“王某某”“曹某”等10人共計15個證券賬戶從事股票交易行為。

　　姑且不說身為從業人員代客交易的違規問題，其炒股的“成果”也讓人汗顏：累計買入6，838.45萬股，賣出6，835.90萬股，雙邊交易的總金額接近12億元，扣除傭金稅費后，不僅沒賺到錢，還虧損了642.26萬元。

　　為此，安徽證監局責令周洪濤依法處理所持股票，并處以20萬元罰款。

　　來自判決文書的細節

　　在被監管處罰之前，蚌埠營業部這位員工，不僅被多位受損的客戶起訴索賠，還因為被信達證券“炒魷魚”而發起了勞動爭議訴訟。

　　相關判決顯示，周洪濤生于1965年，自2007年9月至2020年9月期間任職于蚌埠營業部。

　　其中，客戶丁某某曾以欺詐客戶為由，將周洪濤和蚌埠營業部告上法庭。蚌埠市龍子湖區法院（簡稱：龍子湖法院）一審和蚌埠市中級人民法院（簡稱：蚌埠中院）二審均認為，蚌埠營業部已通過開戶協議、電話回訪等方式履行了告知客戶相關注意事項的義務，并判決由周洪濤賠償客戶損失。

　　在周洪濤發起的勞動爭議案中，披露其平均月薪為為15，032元。關于此案，龍子湖法院認為，當事人違法違規事實客觀存在，為公司帶來嚴重后果和不良影響，并認可蚌埠營業部無償解約。

　　而在魏某某訴周洪濤、蚌埠營業部、信達證券合同糾紛案中，周洪濤向蚌埠中院提供了信達證券員工配資購買理財產品，以及2014年由時任營業部負責人姚佐根簽字的“利潤分配表”——這也從一個側面印證了蚌埠營業部向不合格投資者銷售理財產品的情況。

　　兩任負責人或涉失察

　　證券業協會信息顯示，信達證券在安徽省內設有安徽分公司、合肥東流路營業部（簡稱：合肥營業部）和蚌埠營業部三家網點。另據信達證券發布于2021年12月29日的公告，安徽分公司客戶于2022年1月8日轉到合肥營業部。

　　企查查信息顯示，蚌埠營業部成立于2008年1月，目前參保人數16名。2020年8月14日，營業部負責人由姚佐根變更為徐柳。

　　協會從業人員信息和券商經理層人員任命函顯示，姚佐根戶籍所在地為上海，2007年11月起加入信達證券，2008年2月，安徽證監局批準其分支機構負責人任職資格。

　　徐柳此前曾在2008年11月入職國信證券；2018年7月加入興業證券，次年3月獲得投資顧問資質；2020年8月跳槽信達證券。偉海精英數據進一步顯示，他曾先后任職于國信證券杭州蕭然東路營業部，興業證券合肥分公司，并在2020年中接替姚佐根任蚌埠營業部負責人。

　　回過頭來再看監管措辭，行家覺得，這已經是“明示”蚌埠營業部需要對相關責任人員追責。

　　那么，蚌埠營業部兩任負責人，是否都涉及失察，又將會被如何問責呢？

　　合規總監監管出身

　　由中信建投擔任保薦機構，信達證券于2020年12月首次提交招股書，并在2021年4月進行過更新。其中提到，“公司已按照監管要求，建立了合理完備的合規管理機制”，“能夠滿足監管要求及合規管理的實際需要”。

　　值得一提的是，信達證券的合規總監吳立光，任職已有十三年，而他正是監管部門出身。

　　吳立光生于1968年5月，南開大學經濟學博士，注冊會計師。他早年曾在國家審計署任職，自1996年4月起，在證監會任職長達十三年，歷任證監會稽查局主任科員、副處長，上市公司監管部副處長、調研員。2009年1月，吳立光加入信達證券并擔任合規總監至今，自2021年4月起兼任首席風險官。

　　招股書同時披露，2020年度管理層薪酬從96萬元到335萬元不等，平均薪酬為258.27萬元，折合每天7076元。中層管理人員和骨干員工的平均薪酬為77.36萬元；而普通員工的平均薪酬為25.44萬元。

　　躋身高管序列，薪酬水平十倍于普通員工，合規管理身在其位，是否當謀其政？

　　仍在排隊等待上市

　　依托股東方中國信達的背景，投行和經紀業務的實力，信達證券的業績表現，不僅在排隊上市的券商中位于前列，置于A股上市券商中也居于中游。

　　據證券業協會統計（非合并口徑），2021年上半年，信達證券的營業收入為11.08億元，在139家券商中排名第45位，略遜于華安證券、紅塔證券和中原證券三家上市券商。當期凈利潤為4.76億元，排名第39位，與上市券商相比，巧合的位于西南證券和東北證券之間。

　　新年前后，信達證券的母公司中國信達，不僅參與了中國華融的戰投，也順利成為方正證券的第三大股東。

　　而信達證券在2021年全年業績，目前還缺乏更多信息。

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責任編輯：馮體煒