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證監(jiān)會官網(wǎng)17日發(fā)布消息，就修改《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》（下稱《互聯(lián)互通規(guī)定》）公開征求意見。此次修訂著重對內(nèi)地投資者返程交易行為作出規(guī)范，對所謂“假外資”實施嚴格監(jiān)管。
證監(jiān)會關(guān)于《互聯(lián)互通規(guī)定》的修訂說明稱，滬深港通機制自開通以來整體運行平穩(wěn)，在擴大資本市場雙向開放、引入境外長期資金、增加內(nèi)地居民境外投資渠道等方面發(fā)揮了積極作用。此次修訂《互聯(lián)互通規(guī)定》是為了進一步完善滬深港通機制。
近年來，有部分內(nèi)地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權(quán)限，通過滬深股通交易A股。據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)計，目前此類交易總體規(guī)模不大，交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數(shù)量約有170萬名，但大部分無實際交易，近三年有北向交易的內(nèi)地投資者約有3.9萬名。
證監(jiān)會認為，此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中98%以上已開立內(nèi)地證券賬戶，可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動的風險，也給市場造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩(wěn)運行和長遠發(fā)展。
基于此，證監(jiān)會決定修訂《互聯(lián)互通規(guī)定》，規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為，對所謂“假外資”從嚴監(jiān)管。
此次修訂將《互聯(lián)互通規(guī)定》的第十三條第一款修訂為“投資者依法享有通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買入的股票的權(quán)益。滬深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。”
與此同時，滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務實施辦法，將進一步明確內(nèi)地投資者具體范圍。內(nèi)地投資者包括“持有中國內(nèi)地身份證明文件的中國公民，和在中國內(nèi)地注冊的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民。”
為順利推進規(guī)范工作，保護存量投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會對修訂后《互聯(lián)互通規(guī)定》的實施作出了過渡期安排。
自規(guī)則實施之日起，香港經(jīng)紀商將不得再為內(nèi)地投資者新開通滬深股通交易權(quán)限。政策實施之日起1年為過渡期，過渡期內(nèi)，存量內(nèi)地投資者可繼續(xù)通過滬深股通買賣A股。過渡期結(jié)束后，存量投資者不得再通過滬深股通主動買入A股，所持A股可繼續(xù)賣出；無持股內(nèi)地投資者的交易權(quán)限，由香港經(jīng)紀商及時注銷。
此次征求意見的意見反饋截止時間為2022年1月16日。
據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會將堅定不移穩(wěn)步推進資本市場高水平雙向開放，持續(xù)完善滬深港通機制，便利境外投資者投資A股市場，深化跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，切實維護滬深港通和兩地市場的平穩(wěn)運行和健康發(fā)展。
責任編輯：馮體煒
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