遭立案1年多后，ST西發（維權）（000752）信披違法違規一案的處罰正式落地，公司及相關責任人被罰款合計超過2800萬元。值得一提的是，公司受罰后股價震蕩上漲，而12月18日發布股價異動公告提示交易風險當日，股價轉跌。

12月10日，ST西發收到證監會下發的《行政處罰決定書》，經查明，公司存在多項違法違規事項。譬如未按規定披露重大關聯交易，公司在2016年至2019年、2021年至2022年與多名關聯方發生重大關聯交易，涉及金額合計超過65億元，卻未按規定及時披露，也未在相應的定期報告中披露。

此外，公司還存在未按規定披露控股子公司擔保事項及資產使用受限情況；相關定期報告存在包括虛構預付款和其他應收款的虛假記載；違法分配利潤抵消非經營性占用資金；未如實披露實控人；有關事項未按規定記賬；未及時披露重大對外借款及相關股權凍結事項。

最終，證監會責令ST西發改正，給予警告，并處以800萬元罰款；公司時任董事長王承波等9名相關責任人分別被處以100萬元至800萬元不等的罰款。與此同時，因違法情況特別嚴重，公司時任董事長王承波被采取終身市場禁入措施；另有4名責任人被采取5年或10年市場禁入措施。

北京市盈科（南京）律師事務所王添聿律師表示，隨著對ST西發處罰落地，因公司虛假陳述受罰導致虧損的投資者可依法索賠。目前來看，凡在2017年4月21日至2023年11月17日期間購買過該公司股票，且在2023年11月17日當天收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：33）報名登記，律師將及時幫助投資者維護自身合法權益，最終索賠條件以法院認定為準。

需要注意的是，受罰后，ST西發股價卻走出了一波上漲行情，12月13日、12月16日、12月17日連續3個交易日收盤價漲幅偏離值累計達到12.29%，達到異常波動。

公司發布提示交易風險時表示，除上述行政處罰外，公司目前仍處于預重整階段，是否能進入重整程序存在不確定性。如果法院裁定受理申請人提出的重整申請，根據相關規定，深交所將可能對公司股票交易實施退市風險警示。即使法院正式受理重整申請，后續仍然存在因重整失敗而被宣告破產并被實施破產清算的風險。如果公司因重整失敗而被宣告破產，公司股票將面臨終止上市的風險。

記者 王君

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