對原安信信托副董事長高超的處罰正式落地。

　　12月4日，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局發(fā)布行政處罰信息表，其中一則處罰決定書顯示，時任原安信信托副董事長、董事會執(zhí)行委員會主任高超被取消董事、高級管理人員任職資格三年。

高超被取消高管任職資格三年

　　罰單顯示，高超在擔(dān)任原安信信托副董事長、董事會執(zhí)行委員會主任期間，有多項違規(guī)行為，包括：違規(guī)將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的的用途；推介部分信托計劃未充分揭示風(fēng)險；違規(guī)開展非標(biāo)準(zhǔn)化理財資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)；未真實、準(zhǔn)確、完整披露信息。

　　高超現(xiàn)年44歲，為原安信信托控股股東上海國之杰投資發(fā)展有限公司（下稱“國之杰”）實際控制人高天國女兒。據(jù)公開資料顯示，2019年5月24日—2022年5月23日，高超在安信信托擔(dān)任董事、副董事長職務(wù)，曾任國之杰總裁秘書、董事。

　　2019年安信信托風(fēng)險暴露，國之杰亦訴訟纏身。2020年6月6日，高天國因涉嫌違法發(fā)放貸款罪，被上海市公安局刑事拘留。2022年4月4日，高天國因病逝世。

　　今年8月，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局公布的兩則行政處罰事先告知書送達(dá)公告顯示，擬對原安信信托高超作出取消董事、高級管理人員任職資格三年的行政處罰；擬對原安信信托朱文作出禁止從事銀行業(yè)工作終身的行政處罰。

　　根據(jù)該送達(dá)公告，因采取直接送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式無法送達(dá)告知書，所以采取了公告送達(dá)方式。相關(guān)人如對處罰意見有異議，可在收到意見之日起十個工作日內(nèi)向監(jiān)管部門提出陳述和申辯。逾期未提出陳述和申辯，視為放棄陳述和申辯的權(quán)利。

　　此次處罰決定書公布意味著處罰正式落地。

　　此前已有多人被處罰

　　去年以來，與原安信信托相關(guān)的多個處罰信息被披露。

　　去年10月，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局發(fā)布了對時任安信信托董事長王少欽的行政處罰信息。

　　據(jù)行政處罰信息公開表，王少欽對原安信信托5項違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任：1．部分信托項目違規(guī)承諾信托財產(chǎn)不受損失或保證最低收益。2．違規(guī)將部分信托項目的信托財產(chǎn)挪用于非信托目的的用途。3．推介部分信托計劃未充分揭示風(fēng)險。4．違規(guī)開展非標(biāo)準(zhǔn)化理財資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)。5．部分信托項目未真實、準(zhǔn)確、完整披露信息。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門取消王少欽銀行業(yè)金融機構(gòu)董事和高級管理人員任職資格終身。

　　今年7月9日和10日，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局官網(wǎng)連續(xù)披露多張關(guān)于安信信托的罰單。

　　其中，時任原安信信托風(fēng)控總監(jiān)、信托業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理馮之鑫對原安信信托違規(guī)將信托財產(chǎn)用于股東、違規(guī)將信托財產(chǎn)用于兌付其它信托項目、違規(guī)將信托財產(chǎn)用于置換固有貸款、違規(guī)將信托財產(chǎn)用于其它非信托目的的行為負(fù)有直接責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定被禁止從事銀行業(yè)工作十五年。

　　時任原安信信托信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理陳清軍對原安信信托違規(guī)將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的的用途負(fù)有直接責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定被警告，并處罰款40萬元。

　　時任原安信信托信托業(yè)務(wù)一部副總經(jīng)理張歡對原安信信托違規(guī)將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的的用途負(fù)有直接責(zé)任，被警告，并處罰款20萬元。

　　時任原安信信托副總經(jīng)理梁清德，對原安信信托違規(guī)將信托財產(chǎn)用于股東、違規(guī)將信托財產(chǎn)用于兌付其他信托項目、違規(guī)將信托財產(chǎn)用于置換固有貸款、違規(guī)將信托財產(chǎn)用于其它非信托目的的行為負(fù)有直接責(zé)任，被禁止從事銀行業(yè)工作十五年。

　　時任原安信信托信托業(yè)務(wù)五部總經(jīng)理吳忠禮，對原安信信托承諾信托財產(chǎn)不受損失或保證最低收益負(fù)有直接責(zé)任，被警告并處罰款20萬元。

　　相關(guān)處罰是對原安信信托風(fēng)險處置落地的一部分。2020年以來，原安信信托在有關(guān)部門的指導(dǎo)下持續(xù)開展重大風(fēng)險化解工作，并在2023年取得階段性成果。

　　2023年4月，公司向特定對象上海砥安發(fā)行43.75億股，募集資金總額為90.13億元；5月，安信信托正式更名為建元信托。11月7日，“ST建元”正式摘帽，A股簡稱變更為“建元信托”。

　　建元信托今年三季報顯示，2024年1—9月，建元信托實現(xiàn)營業(yè)總收入2.5億元，同比增長195.97%；實現(xiàn)歸母凈利潤4150.25萬元，同比增長20.68%；歸母扣非凈利潤1.41億元，同比增長139.94%。截至三季度末，建元信托總資產(chǎn)226.48億元，較上年末增長1.61%。

　　與此同時，相關(guān)資產(chǎn)處置仍在進行中。根據(jù)建元信托11月9日發(fā)布的公告，與中國銀行上海分行的待和解債務(wù)已經(jīng)完成了部分資產(chǎn)交割工作，還有相關(guān)重大資產(chǎn)出售的后續(xù)工作安排如下：

　　1、對于信銀國際3.4%股權(quán)的交易，待中國銀行上海分行和信銀國際各自完成相應(yīng)決策程序及獲得各自主管監(jiān)管部門批復(fù)（如需）后，公司將盡快與中國銀行上海分行完成資產(chǎn)交割。

　　2、就本次交易中存在權(quán)利限制情形的置出資產(chǎn)，待查封凍結(jié)機構(gòu)解除權(quán)利限制后，公司將盡快與中國銀行上海分行完成資產(chǎn)交割。

　　3、對于其他不存在權(quán)利限制的標(biāo)的資產(chǎn)，公司將與交易對手方協(xié)商辦理相關(guān)資產(chǎn)交割手續(xù)。

　　（文章來源：信托百佬匯）

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