華林證券“紅博會展”專項計劃底層資產再次流拍。
界面新聞記者從京東資產交易平臺司法拍賣網站上查詢發現，“哈爾濱市南崗區長江路與紅旗大街交角處商業及辦公區部分的商業房產和國有土地使用權”二拍流拍，1279人圍觀，0人報名。
早在2024年7月13日至14日，上述底層資產進行首次公開拍賣，起拍價為人民幣13.53億元，拍賣結果為流拍，二次拍賣，起拍價12.18億元，但依然沒有逃脫流拍的命運。
北京市中聞（長沙）律師事務所律師劉凱表示，網拍二拍流拍后，人民法院應當于10日內詢問申請執行人或其他執行債權人是否接受以物抵債。不接受以物抵債的，人民法院應當于網拍二拍流拍之日起15日內發布網絡司法變賣公告。網絡司法變賣和網絡司法拍賣一樣具有不確定性，變賣期內無人出價的，變賣期結束時變賣程序結束。網絡司法變賣的變賣價為網絡司法拍賣二拍流拍價，人民法院會在評估價（或市場價）基礎上按照規定進行降價拍賣。
“如果資產在拍賣后仍無法變現，導致該專項計劃無法清償債務，那么管理人可能會面臨較大的賠償壓力。根據資產證券化的運作原理，管理人有責任通過各種合法手段實現底層資產的價值，以保障投資人的利益。如果拍賣失敗且沒有其他有效的變現途徑，管理人可能需要承擔由此產生的部分或全部損失。在這種情況下，如上海國際經濟貿易仲裁委員會裁定管理人未盡到勤勉盡責的管理義務，華林證券可能需要賠償投資人的本金及利息損失。”劉凱說。
一位資深金融律師表示，“二拍流拍后，一般不安排繼續拍賣，后面可以變賣（協商買賣），不需要競價了。”
“房地產即便是一般掛牌項目，目前摘牌的都不夠活躍，而類似這樣可能還有其他問題的，就更鮮有人問津。”一位熟悉地產行業的業內人士表示。
事實上，本次拍賣起源于紅博會展仲裁案。2017年9月，華林證券作為“紅博信托計劃”管理人，申請人大連銀行認購了“17紅博04”“17紅博05”和“17紅博06”資產支持證券。
由于該專項計劃服務機構紅博會展未能及時、足額向專項計劃監管賬戶歸集基礎資產產生的現金流，特定原始權益人工大高新未履行信托貸款還款義務和差額支付義務，擔保人工大集團未履行保證責任，導致該專項計劃于2018年10月未能按期完成收益分配，觸發專項計劃違約條款。
因對該專項計劃違約責任存在爭議，投資人大連銀行于2022年5月對華林證券提起仲裁，根據仲裁結果，華林證券被判決賠償大連銀行總計約2.3億元的費用，其中包括償還大連銀行認購相應資產支持證券的本金損失2.28億元。
彼時華林證券表示，在大連銀行對公司提起仲裁之前，為保障全體投資人合法權益，該券商已于2018年對案涉專項計劃特定原始權益人、擔保人、服務機構，還包括底層資產抵押人哈爾濱國際會展體育中心有限公司等責任主體提起訴訟。華林證券表示，根據相關仲裁及判決結果，其作為資產支持專項計劃的管理人，已依法取得案涉專項計劃項下底層資產的優先受償權。
3月19日，華林證券披露了公司向上海金融法院申請撤銷裁決并獲受理的情況。不過5月份，華林證券收到上海金融法院民事裁定書，駁回公司撤銷仲裁裁決的申請。
“仲裁是商事仲裁，裁決結果和法院的判決具有同樣的法律效力，并且是一裁終局，沒有二審或后面的審理程序。至于華林證券提到的異議和向法院申請撤銷仲裁裁決、申請中止執行或不予執行，都是救濟途徑，不是常規的審理程序。”有法律界人士此前向界面新聞表示。
7月4日，民生證券也加入訴訟的行列。華林證券公告稱，其于7月2日收到上海國際仲裁委下發的仲裁通知。華林證券為“紅博會展專項計劃”管理人，民生證券持有“17紅博06”資產支持證券金額7500萬元，持有“17紅博07”資產支持證券金額1億元（合計持有該專項計劃19.02%份額）。
由于該專項計劃未能按期完成收益分配，觸發違約條款，且對違約責任存在爭議，民生證券作為申請人向上海國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁。
民生證券稱，華林證券存在未勤勉盡責地履行管理人職責的情況，要求償還認購前述資產支持證券的本金共計1.75億元，以及相關利息損失、律師費、財產保全費等，暫計2.16億元。
彼時，華林證券指出，由于本次仲裁處于案件受理初期，尚未開庭審理，且案涉專項計劃底層資產已在拍賣過程中，公司是否實際產生損失以及損失金額取決于相關底層資產的處置情況及最終的仲裁裁決結果。
華林證券2023年的業績受到該事件的影響。華林證券根據應償還大連銀行的本金損失確認預計負債，同步考慮相應稅金的影響；并結合經營情況調整2023年度的部分預提業務及管理費。
華林證券還因為財務數據調整之后的信息披露問題吃到罰單。西藏證監局稱，華林證券業績預告中未考慮紅博會展仲裁案存在的風險跡象、未準確計提業務及管理費，導致2023年年報業績預告歸母凈利潤1.72億元-2.18億元與2023年業績預告修正公告中歸母凈利潤0.25億元-0.37億元存在較大差異。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款的規定，對華林證券及相關人士出具了警示函。
業績上，華林證券今年一季度實現營收2.73億元，同比增長12.02%，實現歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤7277.63萬元，同比增長19.29%。
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