財聯社2月18日訊（記者 彭科峰）龍年春節假期已經結束，金融監管部門掛出的龍年首批罰單也于今日正式亮相。

財聯社記者注意到，2月18日，國家金融監督管理總局官網發布信息，北京監管局對浦發銀行、興業銀行、華夏銀行和英大國際信托四家金融機構合計開出921萬元大罰單，上述機構多名責任人員也被處以不同程度的罰單。

三大股份制銀行被罰821萬 兩家銀行涉及貸款違規

具體來看，國家金融監督管理總局北京監管局認定，興業銀行股份有限公司北京分行及相關責任人涉及存貸掛鉤、流動資金貸款挪用于股權投資、個人按揭貸款業務嚴重違反審慎經營規則、項目融資業務合規要件不全及未從嚴審核項目資本金、發放貸款用于為違規領域墊資等“五宗罪”。

因為上述違規事項，興業銀行股份有限公司北京分行因此被罰款210萬。孫美霖（時任豐臺中支營業部總經理）、劉夢瑀（時任豐臺中支營業部企金條線客戶經理）、焦鐸（時任朝陽中支東外支行企金條線客戶經理）等人也被處于5萬元罰款或者警告。

至于浦發銀行方面，監管部門認定，上海浦東發展銀行北京分行存在現金清分外包風險管控存在重大缺陷、現金清分外包活動監督檢查失職、現金管理活動嚴重不審慎等“三宗罪”，被罰款合計150萬元。洪偉（時任分行副行長）、蘇曉黎（時任運營管理部總經理）、張穎宏（時任作業中心總經理）等相關人員被處以5萬到20萬不等的罰款。

此外，華夏銀行北京分行的違規事項為：個人經營性貸款管理不到位，資金被挪用、個人農業擔保貸款存貸掛鉤、流動資金貸款貸后管理不到位，資金被挪用、房地產開發貸款管理嚴重違反審慎經營規則、采用不正當手段發放貸款、保險銷售行為可回溯管理不規范、保險代理未開立獨立的傭金收取賬戶。華夏銀行北京分被處以警告并罰款合計461萬元，岳強（時任華夏銀行北京首體支行行長）、賈鳳元（時任華夏銀行北京首體支行客戶號經理）等人被處以罰款或警告。

一家信托公司也被罰款百萬 開年來3家信托公司從業者遭罰

2月18日，國家金融監督管理總局北京監管局也發布了英大國際信托的行政處罰。

具體來看，英大國際信托有限責任公司以及相關責任人員未履行謹慎勤勉業務，應收賬款真實性審查以及資金監控失職等，被監管部門罰款合計100萬元。劉金州（時任信托業務三部總經理）、王濤（時任北京業務團隊、資產證券化工作團隊團隊負責人）也被警告。監管部門作出上述處罰的日期為今年2月6日。

2月18日下午，財聯社記者梳理發現，包括英大信托在內，2024開年以來，已有3家信托公司及相關從業者遭遇監管處罰。

1月15日，監管部門披露，昆侖信托有限責任公司因為以多種方式違規承接風險項目；向監管部門報送不真實資料；盡職管理不到位；對投資者適當性管理不到位；未按規定開展股權投資業務；公司治理不健全；固有業務資產風險分類不準確；違規為保險公司變相投資單一信托提供通道等違法違規事項，被監管部門罰款540萬元。相關責任人也被處罰。

2月5日，監管部門披露，時任山西信托股份有限公司中小企業事業二部（債權信托部）總經理魏冬冬，對山西信托股份有限公司盡職調查不到位和成立公告披露不規范、信托計劃管理不到位、信息披露不到位事項負有責任被予以警告。

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