從統一執法司法標準到加強執法司法協作，從推動專業化隊伍建設到辦理一批證券期貨違法犯罪重大案件……設立近一年以來，最高檢駐證監會檢察室推進督辦一起起重大案件，“嚴”的監管氛圍持續強化。

　　專家表示，各部門扎實推進資本市場執法司法體系建設，包括行政懲戒、民事賠償和刑事處罰在內的立體化追責體系成形，資本市場生態明顯改善。在進一步加強證券執法司法合力預期下，聯合懲戒證券違法犯罪效力將不斷增強，進而更好推動塑造崇法守信的資本市場生態。

　　利劍出鞘提升執法威懾

　　今年1月至6月全國檢察機關共起訴各類證券犯罪147人，同比上升93.4%；證監會同期依法向公安機關移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢；公安部6月底部署開展“百日行動”以來，證券期貨違法犯罪活動立案數量及抓獲犯罪嫌疑人數均創新高……有關部門最新披露的這組數據，釋放出“零容忍”打擊證券違法犯罪、聯合懲戒合力效果持續增強的明確信號。

　　盤點提升執法威懾力的具體舉措，一方面，強化大要案件懲治，聚焦重點領域，嚴厲打擊欺詐發行、財務造假、違規占用擔保等嚴重影響上市公司質量違法行為。“上半年，證監會稽查系統堅持‘零容忍’工作方針，突出執法重點，提升執法效能，辦理案件400余件，證券市場違法行為多發高發勢頭得到有效遏制。”證監會稽查局副局長劉永強表示。

　　另一方面，強化機制建設，提升稽查執法能力和水平。具體舉措包括優化線索發現分析處理機制，強化信息披露監管與異常交易監控協調聯動；加強案件調查工作組織管理，集中力量快速突破重大案件，及時回應市場關切，為案件移送公安司法機關追究刑事法律責任奠定堅實基礎等。

　　“‘零容忍’執法威懾力顯著增強，市場違法違規成本過低的局面已經得到根本性改變。”證監會副主席李超近日表示。最高檢第四檢察廳負責人稱，證券期貨犯罪起訴人數同比大幅上升，反映出刑法修正案（十一）在立法層面加大對證券違法犯罪懲治力度的效果逐漸顯現；也反映出相關部門以“零容忍”態勢，依法從嚴懲治證券違法犯罪活動，推進重點領域案件辦理。

　　立體追責強化嚴監管氛圍

　　“零容忍”執法威懾力顯著增強，嚴監管氛圍持續強化。

　　從證監會牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組到最高檢駐證監會檢察室揭牌，再到北京、上海設立專門的金融法院，初步形成行政處罰、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體制機制……多部門推動形成證券犯罪打擊合力，持續深化證券監管部門與公安司法機關工作協同，“升級版”的中國特色證券執法司法體系開始成形，不斷強化嚴監管氛圍。

　　“針對資本市場違法違規行為，相關部門已布下‘天羅地網’，無論是證券市場還是銀行間市場，無論是行政責任、民事責任還是刑事責任，違法主體均無法逃脫。”上海久誠律師事務所律師許峰說。

　　他表示，以康美藥業財務造假案為例，因在年報和半年報中存在虛假記載和重大遺漏，證監會對康美藥業和21名責任人作出罰款和市場禁入的行政處罰決定；康美藥業原董事長、總經理馬興田因操縱證券市場罪、違規披露、不披露重要信息罪以及單位行賄罪數罪并罰，被判處有期徒刑12年；在民事賠償方面，5.2萬名投資者獲賠24.59億元，馬興田及5名直接責任人員、正中珠江會計師事務所及直接責任人員承擔全部連帶賠償責任，13名相關責任人員按過錯程度承擔部分連帶賠償責任。“合力高效打擊證券違法活動，不敢違規、不愿違規和不能違規的市場氛圍正在形成。”許峰說。

　　加強協同 完善體制機制

　　專家認為，進一步加強證券執法司法合力，全鏈條打擊證券違法犯罪將成為推動塑造崇法守信資本市場生態的重要內容。

　　為加強證券執法司法合力，全鏈條打擊證券違法犯罪，最高檢透露，檢察機關將繼續全面落實“零容忍”要求，與證券監管機構、司法機關密切協作，持續加大對證券犯罪的懲治力度，依法保護投資者權益，為資本市場改革發展提供有力司法保障。公安部表示，全國公安機關將繼續深入推進夏季治安打擊整治“百日行動”，加大證券領域案件偵辦力度，配合做好重大風險防范化解工作，護航資本市場高質量發展。證監會指出，將不斷加強與公檢法機關的工作協同，依法嚴厲打擊證券違法犯罪活動，充分發揮典型案件的示范教育作用。

　　“綜合有關部門近期表態，在完善證券案件偵查體制機制，完善證券案件審判體制機制，加強辦案、審判基地建設，強化地方屬地責任等預期下，證監會與公安、司法、市場監管等部門及有關地方的工作協同力度將持續增強。”南開大學金融發展研究院院長田利輝表示。

　　中國法學會商法學研究會副會長顧功耘認為，從嚴打擊證券違法活動，加強執法司法體系建設，一些具體操作細則需要補充，比如，最高檢派駐機構的管理體制和職責范圍，部分違法行為的認定規則等。

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