基金公司又曝“老鼠倉”，趨同交易金額超4億，這一次是明星基金公司――諾安基金的前員工。

　　近日，紅星資本局從裁判文書網(wǎng)獲悉，諾安基金前基金經(jīng)理鄒某，在擔任投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用職務便利將未公開信息透露給其弟，非法獲利共計約2355.04萬元。甚至為謀求撤銷案件或較輕處理，鄒某還行賄國家工作人員350萬元。

　　2021年9月，重慶市第一中級人民法院對該案做出一審判決，判定鄒某犯利用未公開信息交易罪、行賄罪等，被執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金1445萬元；鄒某弟弟被判處有期徒刑3年，并處罰金1000萬元；兩人違法所得約2355.04萬元依法予以追繳，上繳國庫。

　　被曝“老鼠倉”交易

　　諾安基金前經(jīng)理伙同其弟獲利2355萬

　　公開資料顯示，老鼠倉是指基金經(jīng)理等人用自有資金買入股票后，用他人資金（如自己控制的機構資金，證券投資基金資金）拉高相應股票價格后，通過出售個人所購買的股票進行盈利的行為。

　　紅星資本局從判決書中看到，鄒某今年55歲，曾在2010年3月-2015年1月期間，擔任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理。在職期間，鄒某利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動向等未公開信息，泄露給其弟弟。

　　根據(jù)鄒某的供述，他和弟弟通過電話、微信、聚會等多種方式，就股票投資進行交流。鄒某會就其掌握分析的股票情況、業(yè)務進展等向其弟進行股票推薦，并建議買入或賣出相應股票，買賣股票盈利后會分給鄒某一部分。因擔心對自己有影響，2007年，鄒某又安排弟弟的親屬田某開設股票賬戶，供弟弟使用。

　　就這樣，鄒某二人利用兩個證券賬戶進行趨同交易。其中，鄒某弟弟的私人證券賬戶，通過深交所交易的股票共43只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達20只，占比46.51%，趨同交易額2.18億元左右；通過上交所交易的股票共7只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達3只，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元左右。

　　而親屬田某的私人賬戶通過上交所交易的股票共53只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達34只，占比64.15%，趨同交易額1.99億元左右。

　　算下來，兩個賬戶的趨同交易金額高達4.17億元，鄒某和弟弟二人非法獲利共計約2355.04萬元。

　　值得一提的是，判決書中還提到了相關股票，如：海虹控股、勝利精密（維權）、長城信息、中源協(xié)和等。

　　通過“老鼠倉”獲利后，鄒某在2015年1月15日，從諾安基金申請離職。2017年2月，重慶市公安局經(jīng)公安部指定管轄對此立案偵查，同年4月，鄒某兄弟二人主動投案。

　　判決書還透露，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒某還行賄國家工作人員350萬元。

　　2021年9月，重慶市第一中級人民法院對該案做出一審判決，判定鄒某犯利用未公開信息交易罪、行賄罪等，被執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金1445萬元；鄒某弟弟被判處有期徒刑3年，并處罰金1000萬元；兩人違法所得約2355.04萬元依法予以追繳，上繳國庫。

　　鄒某曾任職多家證券公司

　　任職回報業(yè)績均表現(xiàn)平平

　　紅星資本局發(fā)現(xiàn)，利用“老鼠倉”獲利2355萬的鄒某，曾先后就職于多家大型證券公司。

　　據(jù)天天基金網(wǎng)簡介，鄒某是經(jīng)濟學碩士，具有基金從業(yè)資格。曾先后任職于中信實業(yè)銀行、華夏證券有限公司、華夏基金管理有限公司、大通證券有限公司、中國國際金融有限公司、諾德基金管理有限公司、申萬巴黎基金管理有限公司。

　　在2010年入職諾安基金前，鄒某于1999年7月-2000年6月，任興和證券投資基金基金經(jīng)理；2000年7月-2001年11月，任興安證券投資基金基金經(jīng)理；2007年4月-2008年5月，任諾德價值優(yōu)勢股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　但鄒某管理過的四支基金的表現(xiàn)卻很一般，只有1999年-2000年管理的“基金興和”表現(xiàn)最好，任職回報33.98%。2000年-2001年管理的“基金興安”任職回報為-9.10%。2007年-2008年管理的“諾德價值優(yōu)勢混合”任職回報為8.53%。

　　值得注意的是，上述“老鼠倉”案件中提到的“諾安先鋒”基金，是鄒某管理時間最長的一支，超過4年的時間，基金規(guī)模為42.96億元，但鄒某的任職回報只有13.02%。

　　不過在鄒某離職后，上述“諾安先鋒”基金目前由楊谷和張?管理，成了諾安基金旗下規(guī)模第二大的混合型基金，僅次于蔡嵩松管理的諾安成長混合。截至今年6月末，諾安先鋒最新基金規(guī)模為42.96億元。

　　紅星資本局注意到，此前“諾安先鋒”基金曾因高額傭金費用引發(fā)不小的爭議，被投資者質疑“業(yè)績不佳，傭金奇高”，飽受業(yè)界詬病。

　　據(jù)中國經(jīng)營報報道，2018年該基金支付券商的傭金高達4676.63萬元。2019年上半年，該基金當期支付14家券商交易傭金費用高達1514.46萬元。比同時期市面上最大規(guī)模的基金“興全合宜A”的傭金還要高出100萬左右，但諾安先鋒的規(guī)模只有“興全合宜A”的十分之一左右。

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