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　　關于對國融證券股份有限公司采取監管談話措施的決定

　　國融證券股份有限公司：

　　經查，我會發現你公司在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

　　上述行為違反《上市公司重大資產重組管理辦法》（證監會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》（以下簡稱《財務顧問辦法》）第二十一條的規定，按照《重組辦法》第五十八條、《財務顧問辦法》第三十九條的規定，我會決定對你公司采取監管談話的行政監管措施。現要求你公司合規負責人、投行業務負責人于2022年5月26日10時30分接受監管談話。

　　你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，并向我會提交書面問責報告。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　中國證監會

　　2022年5月19日

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