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　　當日，香港證監(jiān)會公告，中國光大證券（維權(quán)）（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會譴責及罰款380萬港元。

　　對此，光大證券向券商中國記者回應(yīng)稱：子公司中國光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會處罰，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規(guī)性調(diào)查的結(jié)果。目前光證香港有限已認真對照監(jiān)管要求，完成相關(guān)問題整改并實施有效的管控措施。

　　禍不單行，6月16日，黑龍江省紀委監(jiān)委網(wǎng)站消息顯示，光大金控資產(chǎn)管理有限公司風險管理部總經(jīng)理兼審計部總經(jīng)理盧興涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受監(jiān)察調(diào)查。這已是6月9日以來“光大系”被查的第四名子公司干部。

　　光大證券香港公司遭譴責，公司回應(yīng)

　　6月16日，香港證監(jiān)會公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會譴責及罰款380萬港元。

　　香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，光大證券（香港）在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。香港證監(jiān)會的調(diào)查包括對光大證券于有關(guān)期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。

　　此外，盡管出現(xiàn)了以下預(yù)警跡象，但光大證券（香港）未能偵測某些客戶帳戶內(nèi)的可疑存款，也沒有作出適當?shù)牟樵儯?/p>

　　1、11名客戶從多名與其關(guān)系不明的第三者收到五筆或以上的存款；

　　2、七名客戶收到的存款凈金額與他們的估計凈資產(chǎn)不相稱；

　　3、五名看來互不相關(guān)的客戶在四天內(nèi)收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該五名客戶使用有關(guān)資金買賣同一只股票。

　　公告顯示，在決定上述紀律處分時，香港證監(jiān)會已考慮到：有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的缺失不可接受；光大證券采取了補救行動，以加強其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內(nèi)部管控措施及制度；光大證券與證監(jiān)會合作解決證監(jiān)會的關(guān)注事項。

　　對此，光大證券向券商中國記者回應(yīng)稱：中國光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會處罰，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規(guī)性調(diào)查的結(jié)果。目前光證香港有限已認真對照監(jiān)管要求，完成相關(guān)問題整改并實施有效的管控措施。

　　6月16日，光大證券A股跌逾7%，H股跌逾14%。今年以來，光大證券A股漲幅達到23.84%。

　　“光大系”反腐進入深水區(qū)，8天4名干部被查

　　禍不單行，“光大系”近日也風波不斷。

　　6月16日，黑龍江省紀委監(jiān)委網(wǎng)站消息顯示，光大金控資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“光大金控”）風險管理部總經(jīng)理兼審計部總經(jīng)理盧興涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和佳木斯市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

　　盧興，男，漢族，1966年2月生，江西上饒人，1989年8月參加工作，2001年1月加入中國共產(chǎn)黨，江西大學數(shù)學專業(yè)畢業(yè)，大學學歷，理學學士學位，高級審計師。

　　盧興曾任江西省上饒市審計局黨組成員、副局長。盧興于2017年3月加入光大金控，擔任風險管理部副總經(jīng)理兼審計部總經(jīng)理，自2021年8月至今擔任風險管理部總經(jīng)理兼審計部總經(jīng)理。

　　光大集團官網(wǎng)顯示，光大金控與光大證券、光大銀行、中青旅等同屬光大集團成員企業(yè)。光大集團是由財政部和匯金公司發(fā)起設(shè)立，目前已經(jīng)成為擁有金融全牌照和環(huán)保、旅游、健康、高科技等特色實業(yè)的國有大型綜合金融控股集團。

（光大集團主要成員企業(yè)，來源：中國光大集團官網(wǎng)）

　　值得一提的是，6月9日以來，短短八天時間內(nèi)盧興已是“光大系”被查的第四名重要子公司干部。

　　6月13日，中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站通報，光大集團旗下的中國青旅集團有限公司原黨委副書記、副總經(jīng)理傘翔宇涉嫌嚴重違紀違法被查。

　　6月12日，光大清風微信公眾號公告，光大集團旗下的中光控股有限公司原董事長、總經(jīng)理李少平涉嫌嚴重違紀違法，正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和佳木斯市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

　　6月9日，光大清風微信公眾號公告，中青旅羅根（天津）國際商務(wù)會展有限公司會議管理部原總監(jiān)龍瑾被查。

　　光大銀行與光大證券也深陷“反腐漩渦”。

　　光大證券方面，今年4月經(jīng)歷了一場人事地震，包括董事長、監(jiān)事長在內(nèi)的六名高管均被問責，前董事長閆峻、前監(jiān)事長劉濟平也相繼辭職。直到6月14日，光大證券公告選舉趙陵為公司新任董事長，選舉梁毅為公司新任監(jiān)事長，光大證券的一、二把手位置才塵埃落定。

　　此前，2021年11月17日，光大證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛，接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和大慶市監(jiān)察委員會檢察調(diào)查。

　　光大銀行方面，券商中國記者不完全統(tǒng)計，自2020年底以來，光大銀行有多名高管落馬，包括：光大銀行原黨委副書記、副行長張華宇，光大銀行南寧分行前黨委書記、行長周江濤，光大城鄉(xiāng)環(huán)保有限公司原總經(jīng)理陳鵬，光大銀行總行信息科技部業(yè)務(wù)經(jīng)理陳玉河，光大銀行呼和浩特分行前行長張翎等。

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責任編輯：王涵