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　　原標題 因多項違規(guī) 中金公司資管部執(zhí)行負責人被監(jiān)管談話

　　來源 銀柿財經(jīng)

　　今日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)更新了一則3月15日發(fā)布的《關(guān)于對馮平采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定》。

　　銀柿財經(jīng)記者注意到，此次“犯事”的是中國國際金融股份有限公司資產(chǎn)管理部執(zhí)行負責人馮平。

　　公告稱，經(jīng)查，中國國際金融股份有限公司存在以下問題：一是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況；二是使用成本法對私募資管計劃中部分資產(chǎn)進行估值。

　　“上述情況違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第一條第二項、第二條第二項，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十四條第一款的規(guī)定。你作為中國國際金融股份有限公司資產(chǎn)管理部執(zhí)行負責人，對此負有直接責任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。”北京證監(jiān)局對馮平表示。

　　記者了解到，《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第一條第二項為：基金管理人對投資品種進行估值時應(yīng)保持估值程序和技術(shù)的一致性。同一基金管理人對管理的不同基金持有的具有相同特征的同一投資品種的估值原則、程序及技術(shù)應(yīng)當一致（中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外）。為確保估值程序和技術(shù)的持續(xù)適用性，基金管理人應(yīng)建立定期復(fù)核和審閱機制，以確保相關(guān)估值程序和技術(shù)不存在重大缺陷。

　　上述指導(dǎo)意見第二條第二項表示：對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

　　中金公司是我國首家中外合資投行，成立于1995年，在業(yè)內(nèi)可謂是“投行貴族”，各項業(yè)務(wù)在行業(yè)內(nèi)排名基本都屬于第一梯隊。不過，近些年，中金公司還是時不時地在合規(guī)上“馬失前蹄”。

　　除了此次因估值技術(shù)不一致等問題致使公司資管部執(zhí)行負責人被監(jiān)管談話，在2021年年底，該公司因依賴聯(lián)想文件下“科創(chuàng)屬性足”結(jié)論被證監(jiān)會處罰，也使得這家 “投行貴族”一時在業(yè)內(nèi)蒙羞。

　　2021年12月29日，證監(jiān)會稱，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團申請在科創(chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

　　“上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條的規(guī)定。我會決定對你們采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。”證監(jiān)會稱。

　　銀柿財經(jīng)記者注意到，中金公司被喊去談話的五人中，幸科、謝晶欣是當時保薦聯(lián)想集團的保代，其余三人都是中金公司投行的領(lǐng)導(dǎo)，其中一人還是投行部“老大”。

　　具體來看，王晟是中金公司管理委員會成員、投資銀行部負責人。孫雷是時任中金公司保薦業(yè)務(wù)負責人、投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會成員，趙沛霖則是時任中金公司投資銀行部執(zhí)行負責人、保薦業(yè)務(wù)部門負責人、董事總經(jīng)理。

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責任編輯：王涵