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招商證券今年第三季度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)同比降6.18%。而且，該公司半年時(shí)間內(nèi)有一位副總裁和總裁相繼辭職
《投資時(shí)報(bào)》研究員 田文會(huì)
第三季度，招商證券股份有限公司（下稱(chēng)招商證券，600999.SH）的凈利潤(rùn)竟然出現(xiàn)了同比下降，與今年上半年的高增長(zhǎng)相去甚遠(yuǎn)。
而該公司今年董、監(jiān)、高人員辭職有點(diǎn)頻繁，僅半年時(shí)間內(nèi)，一位董事、一位副總裁、總裁相繼辭職。今年上半年，該公司還因違規(guī)受到監(jiān)管部門(mén)處罰。
今年前三季度，招商證券歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為85.01億元，同比增16.92%，增速較今年上半年的32.57%下降較多。其中，第三季度該公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為27.56億元，同比降6.18%。
《投資時(shí)報(bào)》研究員發(fā)現(xiàn)，今年前三季，招商證券的利息凈收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益的同比增速皆較上半年下降，同時(shí)，信用減值損失同比增幅則較今年上半年擴(kuò)大。
而監(jiān)管方面，今年上半年，招商證券不僅有兩位保薦代表人被深交所采取自律監(jiān)管措施，而且公司被人民銀行罰款173萬(wàn)元。其中，保薦代表人被處罰是因?yàn)樵谡猩套C券推薦久盛電氣股份有限公司 （下稱(chēng)久盛電氣）IPO上市過(guò)程中，履行保薦職責(zé)不到位，存在違規(guī)情形。招商證券被人民銀行罰款則是因?yàn)槲窗匆?guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)等。
《投資時(shí)報(bào)》就上述總裁和副總裁辭職等相關(guān)問(wèn)題向招商證券發(fā)送了溝通函，截至發(fā)稿尚未收到回復(fù)。
三季度凈利潤(rùn)同比下降
招商證券今年第三季度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)頗出人意料。
招商證券三季報(bào)顯示，今年前三季度，該公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為85.01億元，同比增16.92%，營(yíng)業(yè)收入為217.82億元，同比增21.67%。兩者增速均較今年上半年有所下降，其中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)增速下降尤其明顯。今年前三季度，該公司營(yíng)業(yè)總支出為115.89億元，同比增28.11%，增速則較今年上半年21.39%的增速擴(kuò)大。
實(shí)際上，今年第三季度，招商證券歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為27.56億元，同比降6.18%，營(yíng)業(yè)收入為74.4億元，同比僅增16.18%。
三季度業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)失速的原因是什么？對(duì)比招商證券今年三季報(bào)和半年報(bào)營(yíng)收和營(yíng)業(yè)支出項(xiàng)目增速，可以一窺端倪。
今年前三季，該公司營(yíng)業(yè)收入中，利息凈收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益的同比增速皆較上半年下降。
其中，利息凈收入為14.79億元，同比降32.96%，較今年上半年23.75%的降速擴(kuò)大。下降原因?yàn)閼?yīng)付債券利息支出增加。
投資收益為70.95億元，同比增49.97%，增速較今年上半年60.63%的增速下降。
公允價(jià)值變動(dòng)收益為15.5億元，同比增71.42%，增速較今年上半年144.48%的增速下降較多。
營(yíng)業(yè)支出中，信用減值損失為3億元，同比增134.86%，較今年上半年87.19%的增速擴(kuò)大。同比增長(zhǎng)的主要原因是計(jì)提融資類(lèi)業(yè)務(wù)預(yù)期信用損失增加。
現(xiàn)金流方面，今年前三季，雖然該公司現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額為175.14億元，但經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-408.69億元，凈流出額同比擴(kuò)大39.13%。
同時(shí)，招商證券籌資力度加大。籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為545.07億元，同比增21.46%。其中，發(fā)行債券收到的現(xiàn)金為1612.5億元，同比增30%。
招商證券利潤(rùn)表摘要（億元）
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind
多位高管相繼辭職
據(jù)招商證券公告，半年時(shí)間內(nèi)，招商證券一位董事、一位副總裁和總裁相繼辭職。而今年上半年，該公司也遭遇監(jiān)管部門(mén)處罰。
10月7日，招商證券公告稱(chēng)，董事會(huì)于當(dāng)日收到公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤遞交的書(shū)面辭職報(bào)告。熊劍濤因決定專(zhuān)注于個(gè)人其他事務(wù)，申請(qǐng)辭去公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官等在公司董事會(huì)、管理層擔(dān)任的全部職務(wù)。熊劍濤的辭職自送達(dá)董事會(huì)之日起生效，由公司董事長(zhǎng)霍達(dá)代行總裁職務(wù)。
而就在今年5月21日，招商證券公告，董事會(huì)于當(dāng)日收到公司副總裁謝繼軍遞交的書(shū)面辭職報(bào)告。謝繼軍因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù)。
除了上述兩位高管辭職，今年上半年招商證券還有一位董事辭職。
今年4月16日，招商證券公告，該公司董事會(huì)收到公司董事粟健遞交的書(shū)面辭職報(bào)告。粟健因工作變動(dòng)原因申請(qǐng)辭去公司第七屆董事會(huì)非執(zhí)行董事及董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)。
而監(jiān)管方面，招商證券今年上半年先后有保薦代表人被深交所采取自律監(jiān)管措施及公司和相關(guān)責(zé)任人被人民銀行罰款。
據(jù)中國(guó)人民銀行深圳市中心支行（下稱(chēng)人行深圳中支）公布的行政處罰信息，今年5月26日，人行深圳中支對(duì)招商證券作出行政處罰決定，處罰內(nèi)容為罰款173萬(wàn)元。違法違規(guī)行為類(lèi)型包括：未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。
同時(shí)，人行深圳中支決定對(duì)時(shí)任招商證券財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理杜凱罰款6.65萬(wàn)元，對(duì)時(shí)任招商證券法律合規(guī)部總經(jīng)理朱濤罰款8.4萬(wàn)元。這兩位高管皆對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。
此前，今年3月9日，深交所發(fā)出對(duì)招商證券的保薦代表人閆坤和張陽(yáng)的監(jiān)管函，決定對(duì)閆坤、張陽(yáng)采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。
原因是在招商證券推薦久盛電氣首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中，上述兩人作為招商證券指定的項(xiàng)目保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，存在以下違規(guī)情形：未充分全面核查發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易情況，導(dǎo)致招股說(shuō)明書(shū)相關(guān)信息披露與發(fā)行人實(shí)際情況不符；未按照審核問(wèn)詢(xún)要求進(jìn)行回復(fù)和發(fā)表核查意見(jiàn)。
責(zé)任編輯：張書(shū)瑗
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