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　　原標題：財通證券遭監管警示 海通證券等四家機構被警告！發生了啥？ 

　　1月8日，因在公司債券承銷業務中存在多項問題，財通證券收到浙江證監局警示函。

　　此外，同一日，因協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序等多項違規行為，交易商協會對海通證券、海通期貨、海通資管、東海基金予以警告，并責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

　　因公司債券承銷業務中存多項問題

　　浙江證監局對財通證券出具警示函

　　1月8日，浙江證監局官網公布《關于對財通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　警示函顯示，經查，財通證券在公司債券承銷業務中存在以下問題：

　　一是部分公司債券項目有關發行人“獨立性、關聯情況”的盡職調查底稿未專門歸集相關調查材料進行綜合分析、獨立判斷，且存在關聯方核查結果與發行人披露不一致的情形。

　　二是部分公司債券項目的盡職調查底稿留痕不完整、不準確，存在差異分析不充分以及未加蓋出具方公章等情形。

　　上述行為不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引（2015）》第五條、第六條的相關要求，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，浙江證監局決定對財通證券采取出具警示函的監督管理措施。

　　因違反銀行間市場相關自律管理規則

　　交易商協會對4家機構予以警告

　　1月8日，中國銀行（維權）間市場交易商協會官網發布《中國銀行間市場交易商協會自律處分信息（2020年第17次自律處分會議審議決定）》。

　　根據處分信息，海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）作為相關債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：

　　一是海通證券向下屬子公司管理的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序；

　　二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。

　　此外，海通證券還存在內控管理不到位的違規情形。

　　根據銀行間債券市場相關自律規定，經2020年第17次自律處分會議審議，對海通證券予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協會已將海通證券有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。

　　同時，就“協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞市場秩序；協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定”等違規行為，交易商協會還對東海基金、海通期貨、海通資管予以警告。

　　責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協會已將東海基金、海通期貨、海通資管有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。

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責任編輯：陳悠然 SF104