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新浪財經訊 券商財富管理創新峰會暨第五屆券商APP風云榜頒獎盛典1月8日在北京舉行，逾50家券商一線業務大咖齊聚，共議科技賦能、智慧轉型。中國人民大學金融科技與區塊鏈實驗室主任、教育部長江學者特聘教授楊東發表演講。
中國人民大學金融科技與區塊鏈實驗室主任、教育部長江學者特聘教授楊東主題演講。他表示，證券法修改，總體上在證券發行、投資保護、法律責任，特別是注冊制改革方面進行了重大突破，還是非常了不起的。但是，還有一些需要進一步完善，比如股權眾籌、股票發行、證券發行的小額發行豁免制度，沒有明確體現。
以下是節選實錄：
今天重點匯報的是證券法修改對我們財富管理的影響，分四個步驟，大家知道證券法修訂的歷史背景，2015年股災以來，應該說中國股票是總書記最關心的，也最擔心的，一是中國足球，一是中國股市，是總書記擔心的兩件大事。
近年中央對金融資本市場發展高度關注，特別是從去年開始對金融風險的防范，金融業高質量發展都多次開會。這一次四中全會在國家治理體系、治理能力現代化方面，特別是共治、共建社會治理體系方面等等，都提出了比較好的一些建議。特別強調了構建加強資本市場制度的建設，建立了更加競爭力、適應性、普惠性的現代金融體系。包括發展綠色金融等等，都在四中全會作了專門闡述。
四中全會之后，就在前兩天，證券法經過了四輪審議，應該是2014年就開始了這一波證券法的修改，我當時就被全國人大法工委特別聘請參與了法工委和亞洲開發銀行的證券法修改課題，作為課題組專家，2014年開始全面參與證券法的修訂，這一次經過四次常委會審議，主要是2015年4月那次的審議稿是非常重要的，內容非常豐富，也非常大膽，但2015年股災以后，導致這幾年證券法的修訂被推遲，受到影響，包括證監會主席的不當言行給證券法修訂也帶來一定影響。進入新時代，特別是十三屆人大常委會成立以后，快速加快了證券法的修訂工作，在原來三次審議基礎之上，這次是第四次，還是有很多內容，包括我本人在內，都不是特別滿意。包括股權眾籌、股票發行、證券發行的小額發行豁免制度，沒有明確體現，包括證券概念，擴大得不夠充分，沒有把場外的理財和證券行為涵蓋進來。總體上在證券發行、投資保護、法律責任，特別是注冊制改革方面進行了重大突破，還是非常了不起的。
責任編輯：常福強
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