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國信確認(rèn)孫明霞三人組被查 債市風(fēng)暴波及固收女王

  21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 林巧 深圳報(bào)道

  核心提示:一位熟知國信證券的固定收益業(yè)務(wù)人士向本報(bào)記者透露,國信證券固定收益負(fù)責(zé)人孫明霞已被相關(guān)監(jiān)管部門帶走調(diào)查。與之一起的,還有兩名固定收益部員工。

  債券核查風(fēng)暴,這次正面襲擊了有“固收女王”之稱的孫明霞。

  10月10日,一位熟知國信證券的固定收益業(yè)務(wù)人士向本報(bào)記者透露,國信證券固定收益負(fù)責(zé)人孫明霞已被相關(guān)監(jiān)管部門帶走調(diào)查。與之一起的,還有兩名固定收益部員工。

  11日晚間,國信證券發(fā)布聲明稱,公司固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、固定收益事業(yè)部副總裁侯宇鵬、固定收益事業(yè)部債券交易部總經(jīng)理謝文賢因個(gè)人原因正在接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查。

  國信證券表示,已對固定收益業(yè)務(wù)工作做了全面安排,目前,公司固定收益事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行正常。

  實(shí)際上,孫明霞及她的團(tuán)隊(duì)被卷入債券核查風(fēng)暴的消息流傳已久。早在若干個(gè)月前,債市圈就有國信證券固定收益部負(fù)責(zé)人孫明霞“被協(xié)助調(diào)查”的傳言。不過,截至9月底,國信證券人士還表示,“孫總還在正常主持工作!

  然而,就在市場再次相信孫明霞“我很好”之際,知情人士透露孫明霞及其團(tuán)隊(duì)的成員已被帶走調(diào)查,“應(yīng)該就是國慶前后的事情。”

  “債券圈內(nèi)流傳孫明霞在兩個(gè)月前就已不參與具體業(yè)務(wù)!10日,一家中型券商固定收益部老總表示。

  因?yàn)閷O明霞在債券市場的地位顯赫,她的一舉一動、一去一留,都牽動著市場最敏感的神經(jīng)。

  資料顯示,回歸國信證券前,孫明霞曾任華林證券副總裁、總裁。她與同為國信舊部的段文清、蘇細(xì)強(qiáng)等人幾乎同時(shí)加盟,在華林被視為“國信系”。此前,孫明霞曾任國信證券債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、華西證券固定收益總部總經(jīng)理。

  在華林掌托固定收益業(yè)務(wù)期間,孫明霞及其團(tuán)隊(duì)將固定收益業(yè)務(wù)打造成為華林證券的明星業(yè)務(wù),也讓這家只有13家營業(yè)部的區(qū)域性券商,常年占據(jù)企業(yè)債承銷三甲位置。華林出現(xiàn)人事動蕩時(shí),曾有業(yè)內(nèi)人士表示華林證券中,最值錢的就是孫明霞和她的團(tuán)隊(duì)。

  據(jù)Wind統(tǒng)計(jì),2009年以來,華林企業(yè)債承銷量連續(xù)三年位列前三甲。2011年,華林完成16單企業(yè)債主承銷,數(shù)量排名行業(yè)第一,市場份額為28%。

  孫明霞的回歸也幾乎讓國信固定收益業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)翻天覆地的變化。據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,2012年國信證券企業(yè)債承銷金額為433億元,市場份額占比達(dá)6.66%,當(dāng)年在行業(yè)中排名第三位。2011年,上述業(yè)務(wù)的承銷金額只有47億元,市場份額占比為1.94%。

  “那個(gè)團(tuán)隊(duì)現(xiàn)在顛沛流離!币晃皇熘獙O明霞團(tuán)隊(duì)的券商人士表示,債券核查風(fēng)暴下,跟著孫明霞一起以固收打天下的團(tuán)隊(duì),也開始人心惶惶。

  “孫總挺仗義的。”一位前華林證券人士表示,跟隨她的人比較忠心。

  孫明霞在華林期間,曾撰文《八千里路的云和月》表達(dá)自己與團(tuán)隊(duì)成員在債券承銷領(lǐng)域的點(diǎn)滴耕耘。在她回憶中,那些拼命拿項(xiàng)目、跟項(xiàng)目的日子,是一條充滿荊棘的光榮路。

  債市核查風(fēng)暴涉案人物一覽表(表格隨時(shí)更新中) 制表:新浪財(cái)經(jīng)

涉案人員 事件 涉案時(shí)間 新聞報(bào)道時(shí)間 公司回應(yīng)或處理結(jié)果
財(cái)政部國庫支付中心原副主任張銳 利用職務(wù)便利,幫助他人在國債承銷業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益,并從中收受巨額賄賂 2007年至2010年 2012年12月29日 處理結(jié)果:以受賄罪判處死刑,緩期2年執(zhí)行,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
萬家基金固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理鄒昱 違規(guī)行為均未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定。但在業(yè)內(nèi)很多人看來,所涉違規(guī)行為應(yīng)包括利用“丙類賬戶”在“一級半”市場通過代持為私人牟利。
不詳 2013年4月16日 萬家基金:鄒昱因個(gè)人行為正在被公安部門調(diào)查,公司截止目前并未接到任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。
中信證券固收部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x 據(jù)知情人士說,楊輝其利用妻子開立的一個(gè)丙類賬戶,與涉案的甲類賬戶機(jī)構(gòu)包括遼寧某農(nóng)村信用聯(lián)社、威海某商業(yè)銀行一起進(jìn)行了一些違法違規(guī)的操作。在該案件中,楊輝是主犯。由于楊輝在中信證券負(fù)責(zé)研究工作,并無交易和銷售權(quán)限,司法部門暫未發(fā)現(xiàn),楊所控制的丙類賬戶發(fā)生了與中信證券相關(guān)的業(yè)務(wù)往來。
不詳 2013年4月16日;2013年5月2日 知情人士透露,公安機(jī)關(guān)以涉嫌“向非國家工作人員行賄”的罪名,對楊輝正式批捕。中信證券新聞發(fā)言人表示,楊輝接受調(diào)查系個(gè)人行為,與公司無關(guān)。司法機(jī)關(guān)正在按有關(guān)程序?qū)钶x本人進(jìn)行調(diào)查、處理。目前楊輝已被公司除名。
齊魯銀行金融事業(yè)部核心人物徐大祝
同上
不詳
2013年4月17日
齊魯銀行未對此事公開回應(yīng);徐大祝被公安部門帶走的消息得到了齊魯銀行內(nèi)部人士的確認(rèn)。
易方達(dá)固定收益部副總兼基金經(jīng)理、中國工商銀行總行金融市場部固定收益處原高級投資經(jīng)理、長沙摩根公司投資顧問馬喜德
多次利用中國工商銀行、任職公司的35億資金購買債券,然后再安排摩根公司低價(jià)買入、高價(jià)賣出,獲利4900萬元
2008年3月到12月
2013年4月20日
中國工商銀行否認(rèn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)約談,對馬喜德事件未作回應(yīng)易方達(dá)基金[微博]表示,根據(jù)檢察院起訴書,在馬喜德所涉案件中,涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。馬喜德本人從未向公司報(bào)告其涉案情況。
西南證券固收部副總經(jīng)理、原國海證券固定收益證券部北京分部高級經(jīng)理薛晨
據(jù)媒體報(bào)道,因涉嫌債市“丙類戶”不當(dāng)獲利,2012年底被公安部門帶走調(diào)查。
不詳
2013年4月20日
西南證券表示,薛晨的違法交易是其在國海任職期間發(fā)生,與西南無關(guān)。國海證券固定收益部門相關(guān)負(fù)責(zé)人則指出,翻查薛晨的交易記錄后,無法證實(shí)其中存在“丙類戶”牟利行為,無法證明薛晨的違法行為是發(fā)生在國海證券期間”。

江海證券固定收益部副總經(jīng)理、原哈爾濱銀行資金市場部交易員張守剛

據(jù)某券商固定收益部人士透露,張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元,目前尚有9000萬元不知去向。該人士稱,近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關(guān)。
2008年3月到12月
2013年4月23日
江海證券發(fā)表聲明稱,張守剛事件發(fā)生于在本公司就職前;哈爾濱銀行未作回應(yīng)。
長沙摩根公司負(fù)責(zé)人、新時(shí)代證券與華宸信托前經(jīng)理蔡國輝
檢察機(jī)關(guān)指控,馬喜德同湖南當(dāng)?shù)厝耸坎虈x利用長沙摩根公司作為交易平臺,2008年3月到12月期間,幾人故意串通、互相配合,將原本屬于銀行、易方達(dá)公司的債券利益,輸送給蔡國輝設(shè)立的長沙摩根公司,而長沙摩根公司通過低價(jià)買入、高價(jià)賣出,獲利4900萬元。
2008年3月到12月
2013年4月19日
相關(guān)公司均未回應(yīng)
農(nóng)銀匯理基金公司旗下農(nóng)銀匯理平衡雙利和農(nóng)銀匯理中小盤2只基金的相關(guān)基金經(jīng)理;大連銀行
在農(nóng)銀匯理的這次被傳聞的違規(guī)事件中,涉事產(chǎn)品、涉事人員等細(xì)節(jié)目前均尚未曝光。媒體報(bào)道顯示,在近期的債券市場交易審查過程中,大連銀行丙類賬戶在2010年通過中間機(jī)構(gòu),從農(nóng)銀匯理基金以非正常的低價(jià)格買入“10營口債”,并從中獲利200多萬元。
2010年10月
2013年5月14日
農(nóng)銀匯理起初否認(rèn)公司旗下基金2010年10月買入10營口債,后又稱,對于該事件暫不作任何官方回應(yīng)。
嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅(jiān)
知情人士透露,就在上周末,嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅(jiān)被警方帶走協(xié)助調(diào)查,這位2013年年初剛獲晉升的債市昔日明星基金經(jīng)理,最終可能倒在代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上。不過,有關(guān)吳洪堅(jiān)具體涉案金額、事實(shí),目前尚未有更進(jìn)一步的消息透露。
不詳
2013年5月30日
嘉實(shí)基金回應(yīng):吳洪堅(jiān)目前已被公司停職,公司已對債券交易業(yè)務(wù)開展了自查工作,未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題。
宏源證券債券銷售與交易部總經(jīng)理陳智軍及副總經(jīng)理葉凡
據(jù)悉,調(diào)查事項(xiàng)主要涉及宏源證券理財(cái)產(chǎn)品違規(guī)。也有媒體猜測或與債市打黑有關(guān)。
不詳
2013年9月10日
宏源證券總經(jīng)理辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,9月10日,該公司從事債券交易業(yè)務(wù)的兩名員工被公安機(jī)關(guān)帶走,更多信息還在進(jìn)一步了解中,目前公司經(jīng)營情況正常。
國信證券固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、固定收益事業(yè)部副總裁侯宇鵬、固定收益事業(yè)部債券交易部總經(jīng)理謝文賢
11日晚間,國信證券發(fā)布聲明稱,公司固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、固定收益事業(yè)部副總裁侯宇鵬、固定收益事業(yè)部債券交易部總經(jīng)理謝文賢因個(gè)人原因正在接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查。
不詳
2013年10月11日
國信證券表示,已對固定收益業(yè)務(wù)工作做了全面安排,目前,公司固定收益事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行正常。

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