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國信確認孫明霞三人組被查 債市風暴波及固收女王

2013年10月12日 07:52  21世紀經濟報道 

  核心提示:一位熟知國信證券的固定收益業務人士向本報記者透露,國信證券固定收益負責人孫明霞已被相關監管部門帶走調查。與之一起的,還有兩名固定收益部員工。

  21世紀經濟報道 林巧 深圳報道

  債券核查風暴,這次正面襲擊了有“固收女王”之稱的孫明霞。

  10月10日,一位熟知國信證券的固定收益業務人士向本報記者透露,國信證券固定收益負責人孫明霞已被相關監管部門帶走調查。與之一起的,還有兩名固定收益部員工。

  11日晚間,國信證券發布聲明稱,公司固定收益事業部總裁孫明霞、固定收益事業部副總裁侯宇鵬、固定收益事業部債券交易部總經理謝文賢因個人原因正在接受公安機關調查。

  國信證券表示,已對固定收益業務工作做了全面安排,目前,公司固定收益事業部各項業務運行正常。

  實際上,孫明霞及她的團隊被卷入債券核查風暴的消息流傳已久。早在若干個月前,債市圈就有國信證券固定收益部負責人孫明霞“被協助調查”的傳言。不過,截至9月底,國信證券人士還表示,“孫總還在正常主持工作。”

  然而,就在市場再次相信孫明霞“我很好”之際,知情人士透露孫明霞及其團隊的成員已被帶走調查,“應該就是國慶前后的事情。”

  “債券圈內流傳孫明霞在兩個月前就已不參與具體業務。”10日,一家中型券商固定收益部老總表示。

  因為孫明霞在債券市場的地位顯赫,她的一舉一動、一去一留,都牽動著市場最敏感的神經。

  資料顯示,回歸國信證券前,孫明霞曾任華林證券副總裁、總裁。她與同為國信舊部的段文清、蘇細強等人幾乎同時加盟,在華林被視為“國信系”。此前,孫明霞曾任國信證券債券業務部總經理、華西證券固定收益總部總經理。

  在華林掌托固定收益業務期間,孫明霞及其團隊將固定收益業務打造成為華林證券的明星業務,也讓這家只有13家營業部的區域性券商,常年占據企業債承銷三甲位置。華林出現人事動蕩時,曾有業內人士表示華林證券中,最值錢的就是孫明霞和她的團隊。

  據Wind統計,2009年以來,華林企業債承銷量連續三年位列前三甲。2011年,華林完成16單企業債主承銷,數量排名行業第一,市場份額為28%。

  孫明霞的回歸也幾乎讓國信固定收益業務實現翻天覆地的變化。據Wind數據統計顯示,2012年國信證券企業債承銷金額為433億元,市場份額占比達6.66%,當年在行業中排名第三位。2011年,上述業務的承銷金額只有47億元,市場份額占比為1.94%。

  “那個團隊現在顛沛流離。”一位熟知孫明霞團隊的券商人士表示,債券核查風暴下,跟著孫明霞一起以固收打天下的團隊,也開始人心惶惶。

  “孫總挺仗義的。”一位前華林證券人士表示,跟隨她的人比較忠心。

  孫明霞在華林期間,曾撰文《八千里路的云和月》表達自己與團隊成員在債券承銷領域的點滴耕耘。在她回憶中,那些拼命拿項目、跟項目的日子,是一條充滿荊棘的光榮路。

  債市核查風暴涉案人物一覽表(表格隨時更新中) 制表:新浪財經

涉案人員 事件 涉案時間 新聞報道時間 公司回應或處理結果
財政部國庫支付中心原副主任張銳 利用職務便利,幫助他人在國債承銷業務中獲取不當利益,并從中收受巨額賄賂 2007年至2010年 2012年12月29日 處理結果:以受賄罪判處死刑,緩期2年執行,剝奪政治權利終身,并處沒收個人全部財產。
萬家基金固定收益部總監、基金經理鄒昱 違規行為均未被監管機構認定。但在業內很多人看來,所涉違規行為應包括利用“丙類賬戶”在“一級半”市場通過代持為私人牟利。
不詳 2013年4月16日 萬家基金:鄒昱因個人行為正在被公安部門調查,公司截止目前并未接到任何監管機構的調查。
中信證券固收部執行總經理楊輝 據知情人士說,楊輝其利用妻子開立的一個丙類賬戶,與涉案的甲類賬戶機構包括遼寧某農村信用聯社、威海某商業銀行一起進行了一些違法違規的操作。在該案件中,楊輝是主犯。由于楊輝在中信證券負責研究工作,并無交易和銷售權限,司法部門暫未發現,楊所控制的丙類賬戶發生了與中信證券相關的業務往來。
不詳 2013年4月16日;2013年5月2日 知情人士透露,公安機關以涉嫌“向非國家工作人員行賄”的罪名,對楊輝正式批捕。中信證券新聞發言人表示,楊輝接受調查系個人行為,與公司無關。司法機關正在按有關程序對楊輝本人進行調查、處理。目前楊輝已被公司除名。
齊魯銀行金融事業部核心人物徐大祝
同上
不詳
2013年4月17日
齊魯銀行未對此事公開回應;徐大祝被公安部門帶走的消息得到了齊魯銀行內部人士的確認。
易方達固定收益部副總兼基金經理、中國工商銀行總行金融市場部固定收益處原高級投資經理、長沙摩根公司投資顧問馬喜德
多次利用中國工商銀行、任職公司的35億資金購買債券,然后再安排摩根公司低價買入、高價賣出,獲利4900萬元
2008年3月到12月
2013年4月20日
中國工商銀行否認被監管機構約談,對馬喜德事件未作回應易方達基金[微博]表示,根據檢察院起訴書,在馬喜德所涉案件中,涉嫌損害易方達旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。馬喜德本人從未向公司報告其涉案情況。
西南證券固收部副總經理、原國海證券固定收益證券部北京分部高級經理薛晨
據媒體報道,因涉嫌債市“丙類戶”不當獲利,2012年底被公安部門帶走調查。
不詳
2013年4月20日
西南證券表示,薛晨的違法交易是其在國海任職期間發生,與西南無關。國海證券固定收益部門相關負責人則指出,翻查薛晨的交易記錄后,無法證實其中存在“丙類戶”牟利行為,無法證明薛晨的違法行為是發生在國海證券期間”。

江海證券固定收益部副總經理、原哈爾濱銀行資金市場部交易員張守剛

據某券商固定收益部人士透露,張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元,目前尚有9000萬元不知去向。該人士稱,近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關。
2008年3月到12月
2013年4月23日
江海證券發表聲明稱,張守剛事件發生于在本公司就職前;哈爾濱銀行未作回應。
長沙摩根公司負責人、新時代證券與華宸信托前經理蔡國輝
檢察機關指控,馬喜德同湖南當地人士蔡國輝利用長沙摩根公司作為交易平臺,2008年3月到12月期間,幾人故意串通、互相配合,將原本屬于銀行、易方達公司的債券利益,輸送給蔡國輝設立的長沙摩根公司,而長沙摩根公司通過低價買入、高價賣出,獲利4900萬元。
2008年3月到12月
2013年4月19日
相關公司均未回應
農銀匯理基金公司旗下農銀匯理平衡雙利和農銀匯理中小盤2只基金的相關基金經理;大連銀行
在農銀匯理的這次被傳聞的違規事件中,涉事產品、涉事人員等細節目前均尚未曝光。媒體報道顯示,在近期的債券市場交易審查過程中,大連銀行丙類賬戶在2010年通過中間機構,從農銀匯理基金以非正常的低價格買入“10營口債”,并從中獲利200多萬元。
2010年10月
2013年5月14日
農銀匯理起初否認公司旗下基金2010年10月買入10營口債,后又稱,對于該事件暫不作任何官方回應。
嘉實基金現金管理部總監吳洪堅
知情人士透露,就在上周末,嘉實基金現金管理部總監吳洪堅被警方帶走協助調查,這位2013年年初剛獲晉升的債市昔日明星基金經理,最終可能倒在代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上。不過,有關吳洪堅具體涉案金額、事實,目前尚未有更進一步的消息透露。
不詳
2013年5月30日
嘉實基金回應:吳洪堅目前已被公司停職,公司已對債券交易業務開展了自查工作,未發現異常投資交易問題。
宏源證券債券銷售與交易部總經理陳智軍及副總經理葉凡
據悉,調查事項主要涉及宏源證券理財產品違規。也有媒體猜測或與債市打黑有關。
不詳
2013年9月10日
宏源證券總經理辦公室有關負責人表示,9月10日,該公司從事債券交易業務的兩名員工被公安機關帶走,更多信息還在進一步了解中,目前公司經營情況正常。
國信證券固定收益事業部總裁孫明霞、固定收益事業部副總裁侯宇鵬、固定收益事業部債券交易部總經理謝文賢
11日晚間,國信證券發布聲明稱,公司固定收益事業部總裁孫明霞、固定收益事業部副總裁侯宇鵬、固定收益事業部債券交易部總經理謝文賢因個人原因正在接受公安機關調查。
不詳
2013年10月11日
國信證券表示,已對固定收益業務工作做了全面安排,目前,公司固定收益事業部各項業務運行正常。
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