債市稽查風(fēng)暴繼續(xù) 嘉實(shí)基金吳洪堅(jiān)被警方帶走調(diào)查

2013年05月30日 02:45 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

嘉實(shí)基金吳洪堅(jiān)（資料圖）

今年3月以來債券市場(chǎng)監(jiān)管政策一覽

　　史進(jìn)峰

　　中國債券市場(chǎng)稽查風(fēng)暴仍在持續(xù)，繼萬家基金鄒昱、中信證券楊輝之后，又一名貨幣市場(chǎng)的“明星人物”落馬。

　　這回是嘉實(shí)基金四屆“金牛獎(jiǎng)”得主吳洪堅(jiān)。

　　5月29日，知情人士透露，就在上周末，嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅(jiān)被警方帶走協(xié)助調(diào)查，這位2013年年初剛獲晉升的債市昔日明星基金經(jīng)理，最終可能倒在代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上。

　　不過，有關(guān)吳洪堅(jiān)具體涉案金額、事實(shí)，目前尚未有更進(jìn)一步的消息透露。

　　過去一個(gè)月，在警方、審計(jì)署和監(jiān)管機(jī)構(gòu)多方聯(lián)合掀起的債市稽查風(fēng)暴中，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部人如何利用債券代持、丙類戶交易等債市配套制度尚不完善之處，實(shí)現(xiàn)利益輸送和權(quán)力尋租的故事被廣為人知。

　　“偶像派”的倒下：一年內(nèi)曾把50億做到250億

　　吳洪堅(jiān)被嘉實(shí)基金高層視為“不可多得”的人才。

　　公開資料顯示，吳洪堅(jiān)為清華大學(xué)工學(xué)碩士，加入嘉實(shí)基金固定收益部之前，曾任職于中國銀行交易中心(上海)，從事人民幣固定收益投資及交易等工作。

　　2005加入嘉實(shí)基金掌管嘉實(shí)貨幣基金，短短五年時(shí)間，吳洪堅(jiān)展示了其過人的才華，曾在短暫的一年內(nèi)，將嘉實(shí)貨幣基金規(guī)模從50多億元做到250多億元，吳本人也連續(xù)四年拿下“金牛獎(jiǎng)”殊榮。

　　吳洪堅(jiān)曾在2006年5月至2010年3月間擔(dān)任嘉實(shí)貨幣基金基金經(jīng)理，在三年多的任職期間，其掌管的嘉實(shí)貨幣A回報(bào)達(dá)11.8884%，高于同類基金10.1%的平均回報(bào)，其間吳也曾短暫兼任嘉實(shí)超短債基金基金經(jīng)理。

　　嘉實(shí)貨幣基金2010年年度報(bào)告顯示，截至2010年末該基金份額凈值為1.0000元；報(bào)告期基金份額凈值收益率為1.9870%，業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為0.3600%，報(bào)告期基金份額凈值收益率超越業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率1.627個(gè)百分點(diǎn)。

　　中國證券報(bào)曾將吳稱為“偶像派”基金經(jīng)理，稱贊其擁有少見的古銅色英俊面孔和挺拔身姿，言談舉止溫文爾雅，而在接受采訪時(shí)，吳也闡述了他的投資理念：“只賺安全的錢”，“基金管理是一項(xiàng)長跑運(yùn)動(dòng)，我們要做長跑冠軍。”

　　吳洪堅(jiān)如是闡釋他的投資策略——在投資策略上，要堅(jiān)持安全性第一，其次是流動(dòng)性，最后才考慮收益。因?yàn)閷?duì)任何一個(gè)基金產(chǎn)品來說，首要的是要永久的活下去，然后才能考慮怎樣活得更好。

　　然而，“穩(wěn)健”或許只是個(gè)招牌。熟悉吳投資風(fēng)格的人士告訴記者，吳洪堅(jiān)典型的交易風(fēng)格，乃是在頻繁交易中覓得機(jī)會(huì)，其交易頻繁的風(fēng)格也常為其同事所不解，“但誰都知道，人家的成績就是好。”

　　上述知情人士透露，2013年前后，吳洪堅(jiān)曾從嘉實(shí)短暫去職，此后，嘉實(shí)又不惜代價(jià)將其重新召回，并為吳洪堅(jiān)本人單獨(dú)設(shè)立了一個(gè)部門——現(xiàn)金管理部，主要負(fù)責(zé)現(xiàn)金類產(chǎn)品的投資管理及產(chǎn)品研發(fā)，四屆金牛貨幣基金掌門吳洪堅(jiān)親自擔(dān)任總監(jiān)。

　　今年3月份的一份宣傳材料中，嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部推出的一款“嘉實(shí)理財(cái)寶”的短期理財(cái)產(chǎn)品，據(jù)介紹該嘉實(shí)理財(cái)寶7天銀行間市場(chǎng)正回購融資杠桿上限為基金資產(chǎn)的40%，這個(gè)比列高于同類基金及貨幣市場(chǎng)基金20%的上限。

　　嘉實(shí)基金不惜代價(jià)重新找回吳洪堅(jiān)有它的理由。公開資料顯示，在固定收益交易方面，嘉實(shí)基金在銀行間債券交易量2008年以來排名基金公司第一，占全部基金公司銀行間市場(chǎng)交易量的1/5。

　　監(jiān)管核查風(fēng)暴繼續(xù)

　　2013年掀起的這一輪債市核查風(fēng)暴中，券商、基金和商業(yè)銀行固定收益部人士成為債市灰色利益鏈的“重災(zāi)區(qū)”，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部人通過代持、丙類戶利益輸送牟取暴利的故事反復(fù)上演，讓人見識(shí)到了債市真正的“高富帥”是怎么玩的。

　　早在2012年初，財(cái)政部北京專員辦申楊就撰文直指?jìng)謽I(yè)務(wù)的灰色交易鏈：債券持有方通過購買債券→委托代持→獲取資金→再購買債券→再委托代持循環(huán)，可快速放大資產(chǎn)規(guī)模提高投資杠桿；而代持也成為貨幣基金經(jīng)理規(guī)避債券久期限制，提高投資收益率的工具，更是其兌現(xiàn)浮盈浮虧，調(diào)控會(huì)計(jì)利潤的重要手段。

　　申楊建議金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)盡快出臺(tái)政策，規(guī)范債券代持業(yè)務(wù)：一是要求債券代持雙方簽訂書面協(xié)議，保障雙方權(quán)益和增加代持到期時(shí)協(xié)議的執(zhí)行力；二是，明確債券持有規(guī)模，將代持債券和直接持有債券合并計(jì)入持有債券的規(guī)模；三是取消代持債券的市場(chǎng)交易，改為在中債登備案。

　　進(jìn)入2013年4月份，國家審計(jì)署、公安部門和監(jiān)管部門多方聯(lián)合發(fā)起的債市稽查風(fēng)暴，讓金融機(jī)構(gòu)噤若寒蟬，包括浦發(fā)銀行在內(nèi)的多家銀行表示銀行內(nèi)部已經(jīng)禁止“債券代持”業(yè)務(wù)。

　　5月14日，中國外匯交易中心下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易有關(guān)事宜的公告》明確，同一金融機(jī)構(gòu)法人的所有債券賬戶之間不得進(jìn)行債券交易，10天后，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“中債登”)重申上述規(guī)定，并加以補(bǔ)充——不得通過第三方過券方式逃避上述監(jiān)管要求，一旦發(fā)現(xiàn)有逃避監(jiān)管的行為發(fā)生，中債登將通知相關(guān)成員進(jìn)行反向退回結(jié)算，并上報(bào)人民銀行。

　　債市核查風(fēng)暴涉案人物一覽表(更新中) 制表：新浪財(cái)經(jīng)

涉案人員	事件	涉案時(shí)間	新聞報(bào)道時(shí)間	公司回應(yīng)或處理結(jié)果
財(cái)政部國庫支付中心原副主任張銳	利用職務(wù)便利，幫助他人在國債承銷業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益，并從中收受巨額賄賂	2007年至2010年	2012年12月29日	處理結(jié)果：以受賄罪判處死刑，緩期2年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
萬家基金固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理鄒昱	違規(guī)行為均未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定。但在業(yè)內(nèi)很多人看來，所涉違規(guī)行為應(yīng)包括利用“丙類賬戶”在“一級(jí)半”市場(chǎng)通過代持為私人牟利。	不詳	2013年4月16日	萬家基金：鄒昱因個(gè)人行為正在被公安部門調(diào)查，公司截止目前并未接到任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。
中信證券固收部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x	據(jù)知情人士說，楊輝其利用妻子開立的一個(gè)丙類賬戶，與涉案的甲類賬戶機(jī)構(gòu)包括遼寧某農(nóng)村信用聯(lián)社、威海某商業(yè)銀行一起進(jìn)行了一些違法違規(guī)的操作。在該案件中，楊輝是主犯。由于楊輝在中信證券負(fù)責(zé)研究工作，并無交易和銷售權(quán)限，司法部門暫未發(fā)現(xiàn)，楊所控制的丙類賬戶發(fā)生了與中信證券相關(guān)的業(yè)務(wù)往來。	不詳	2013年4月16日；2013年5月2日	知情人士透露，公安機(jī)關(guān)以涉嫌“向非國家工作人員行賄”的罪名，對(duì)楊輝正式批捕。中信證券新聞發(fā)言人表示，楊輝接受調(diào)查系個(gè)人行為，與公司無關(guān)。司法機(jī)關(guān)正在按有關(guān)程序?qū)钶x本人進(jìn)行調(diào)查、處理。目前楊輝已被公司除名。
齊魯銀行金融事業(yè)部核心人物徐大祝	同上	不詳	2013年4月17日	齊魯銀行未對(duì)此事公開回應(yīng)；徐大祝被公安部門帶走的消息得到了齊魯銀行內(nèi)部人士的確認(rèn)。
易方達(dá)固定收益部副總兼基金經(jīng)理、中國工商銀行總行金融市場(chǎng)部固定收益處原高級(jí)投資經(jīng)理、長沙摩根公司投資顧問馬喜德	多次利用中國工商銀行、任職公司的35億資金購買債券，然后再安排摩根公司低價(jià)買入、高價(jià)賣出，獲利4900萬元	2008年3月到12月	2013年4月20日	中國工商銀行否認(rèn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)約談，對(duì)馬喜德事件未作回應(yīng)；易方達(dá)基金 [微博]表示，根據(jù)檢察院起訴書，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。馬喜德本人從未向公司報(bào)告其涉案情況。
西南證券固收部副總經(jīng)理、原國海證券固定收益證券部北京分部高級(jí)經(jīng)理薛晨	據(jù)媒體報(bào)道，因涉嫌債市“丙類戶”不當(dāng)獲利，2012年底被公安部門帶走調(diào)查。	不詳	2013年4月20日	西南證券表示，薛晨的違法交易是其在國海任職期間發(fā)生，與西南無關(guān)。國海證券固定收益部門相關(guān)負(fù)責(zé)人則指出，翻查薛晨的交易記錄后，無法證實(shí)其中存在“丙類戶”牟利行為，無法證明薛晨的違法行為是發(fā)生在國海證券期間”。
江海證券固定收益部副總經(jīng)理、原哈爾濱銀行資金市場(chǎng)部交易員張守剛	據(jù)某券商固定收益部人士透露，張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元，目前尚有9000萬元不知去向。該人士稱，近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關(guān)。	2008年3月到12月	2013年4月23日	江海證券發(fā)表聲明稱，張守剛事件發(fā)生于在本公司就職前；哈爾濱銀行未作回應(yīng)。
長沙摩根公司負(fù)責(zé)人、新時(shí)代證券與華宸信托前經(jīng)理蔡國輝	檢察機(jī)關(guān)指控，馬喜德同湖南當(dāng)?shù)厝耸坎虈x利用長沙摩根公司作為交易平臺(tái)，2008年3月到12月期間，幾人故意串通、互相配合，將原本屬于銀行、易方達(dá)公司的債券利益，輸送給蔡國輝設(shè)立的長沙摩根公司，而長沙摩根公司通過低價(jià)買入、高價(jià)賣出，獲利4900萬元。	2008年3月到12月	2013年4月19日	相關(guān)公司均未回應(yīng)
農(nóng)銀匯理基金公司旗下農(nóng)銀匯理平衡雙利和農(nóng)銀匯理中小盤2只基金的相關(guān)基金經(jīng)理；大連銀行	在農(nóng)銀匯理的這次被傳聞的違規(guī)事件中，涉事產(chǎn)品、涉事人員等細(xì)節(jié)目前均尚未曝光。媒體報(bào)道顯示，在近期的債券市場(chǎng)交易審查過程中，大連銀行丙類賬戶在2010年通過中間機(jī)構(gòu)，從農(nóng)銀匯理基金以非正常的低價(jià)格買入“10營口債”，并從中獲利200多萬元。	2010年10月	2013年5月14日	農(nóng)銀匯理起初否認(rèn)公司旗下基金2010年10月買入10營口債，后又稱，對(duì)于該事件暫不作任何官方回應(yīng)。
嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅(jiān)	知情人士透露，就在上周末，嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅(jiān)被警方帶走協(xié)助調(diào)查，這位2013年年初剛獲晉升的債市昔日明星基金經(jīng)理，最終可能倒在代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上。不過，有關(guān)吳洪堅(jiān)具體涉案金額、事實(shí)，目前尚未有更進(jìn)一步的消息透露。	不詳	2013年5月30日	嘉實(shí)基金暫未回應(yīng)