“楊健目前仍然在公司上班，至于涉嫌行賄的事情，我們目前仍在關(guān)注和了解，檢方可能也需要進一步調(diào)查，因此對此事件公司暫不表態(tài)。”從9月25日云南省人大常委會正式公布全球最大錫業(yè)公司董事長雷毅受賄進展到今天(10月9日)，國信證券首次通過和訊網(wǎng)正式回應(yīng)關(guān)于公司投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理楊健的行賄行為。

　　楊健，公開資料顯示，畢業(yè)于南開大學(xué)，經(jīng)濟學(xué)博士，1996年至2003年任職于君安證券有限責(zé)任公司投資銀行部，2004年至2006年5月任職于華林證券有限責(zé)任公司任總裁助理，2006年6月至今任職于國信證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。其實，除了作為國信證券的高管外，楊健同時還擔(dān)任A股上市公司金證股份(600446)的獨立董事，金證股份投資者關(guān)系相關(guān)負責(zé)人告訴和訊網(wǎng)：“楊健的本屆的獨立董事任職期限是到今年年底，公司原本還計劃下一屆繼續(xù)聘請呢，在此之前，確實沒關(guān)注到他涉嫌行賄一事。”

　　楊健行賄

　　或許這個國慶節(jié)楊健的心情并不算好。根據(jù)云南省人大常委會從檢察機關(guān)了解到的情況，初步查明，2008年至2013年期間，雷毅利用職務(wù)便利，支持和幫助北京國教集團董事長李洪濤、深圳國信證券公司投資事業(yè)部經(jīng)理楊健、香港柏惠科技有限公司董事長陳干峰及玉溪今玉房地產(chǎn)開發(fā)有限公司董事長姜中云在和云南錫業(yè)集團(控股)有限公司業(yè)務(wù)往來中謀取利益，收受上述人員行賄款物折合人民幣1500萬余元、港幣85萬元。

　　雷毅在此之前擔(dān)任云南省政府副秘書長、玉溪市人民政府副市長，他于今年7月5日被云南省紀委調(diào)查，而這時他的職位是云南錫業(yè)集團(控股)有限公司原黨委書記、董事長(正廳級)。云南錫業(yè)集團(控股)有限責(zé)任公司是世界錫生產(chǎn)企業(yè)中產(chǎn)業(yè)鏈最長、最完整的企業(yè)，在世界錫行業(yè)中排名第一，也因此，雷毅受賄案從被調(diào)查到此刻細節(jié)線索的公布一直吸引外界關(guān)注。

　　全球最大錫業(yè)集團一把手與四個行賄者的故事就此形成，而在四個行賄者中，無疑國信證券投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理楊健的身份最為敏感。和訊網(wǎng)試圖直接聯(lián)系楊健，但國信證券則表示，目前公司已經(jīng)統(tǒng)一口徑，不方便直接聯(lián)系他本人。

　　在檢方?jīng)]有進一步公布行賄細節(jié)之前，很難判定楊健的行賄是屬于個人還是與國信證券有關(guān)。但根據(jù)和訊網(wǎng)公開資料查詢，在2006年楊健加入國信證券的同時，國信證券與錫業(yè)集團的業(yè)務(wù)合作也才正式建立。

　　加盟國信證券 牽手錫業(yè)股份(000960)多年合作？

　　2007年5月9日，國信證券初次接受錫業(yè)集團旗下上市公司錫業(yè)股份的債券發(fā)行保薦書。據(jù)和訊網(wǎng)查詢，該筆債券發(fā)行保薦書的項目保薦代表人孫建華、許乃弟、項目主辦人曾勁松以及項目人員崔威、程久君都是楊健同事或下屬。

　　孫建華：當時國信證券投資銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、注冊保薦代表人；畢業(yè)于中國人民銀行金融研究所國際金融專業(yè)，獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，注冊會計師資格；1999年開始從事投資銀行工作，曾在中信證券(600030)投行總部、大通證券投行總部(任投行總部副總經(jīng)理，主持工作)先后任職；參與了浙江陽光、柳州兩面針(600249)、蘭州海龍科技的發(fā)行申報材料制作和發(fā)行審核工作；擔(dān)任浙江京新藥業(yè)(002020)、廣州海鷗衛(wèi)浴(002084)、浙江中控技術(shù)、浙江亞太機電等公司的發(fā)行上市輔導(dǎo)小組組長，主持了京新藥業(yè)IPO、廣州海鷗衛(wèi)浴IPO工作。

　　許乃弟：當時擔(dān)任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，保薦代表人、注冊會計師。曾擔(dān)任北京證券投資銀行內(nèi)核小組成員，愛建證券北京投資銀行總部總經(jīng)理，先后負責(zé)貴陽新天藥業(yè)股份有限公司股份制改組，金德發(fā)展、和光商務(wù)、天龍集團(300063)并購財務(wù)顧問，五洲交通(600368)戰(zhàn)略發(fā)展顧問，云南路橋股份有限公司改制及輔導(dǎo)，云維股份(600725)配股工作，參與武鍋B增發(fā)，負責(zé)G長力、G沈化、G雙環(huán)的股權(quán)分置改革項目。

　　曾勁松：南開大學(xué)金融學(xué)博士研究生，1999年底進入中信證券投資銀行部工作，2004年進入華林證券投資銀行部擔(dān)任部門副總經(jīng)理，2006年進入國信證券投資銀行部工作，現(xiàn)任國信證券投資銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。具有多年投行從業(yè)經(jīng)歷，曾負責(zé)及參與了廣聚能源(000096)、深高速(600548)，華源股份、深方大，萬科等項目工作，具有豐富的投資銀行實踐經(jīng)驗。

　　崔威：中國人民銀行研究生部金融學(xué)碩士，2006年進入國信證券投資銀行事業(yè)部。曾參與雙鷺藥業(yè)首發(fā)、湖南夢潔家紡(002397)股份有限公司改制等項目工作。程久君：金融學(xué)碩士，2006年進入國信證券投資銀行事業(yè)部，現(xiàn)任國信證券投資銀行業(yè)務(wù)部項目經(jīng)理。曾參與雙鷺藥業(yè)首發(fā)、湖南夢潔家紡股份有限公司改制等項目工作。

　　值得注意的是，作為國信證券與錫業(yè)股份首度合作的主要參與者，曾勁松與楊健可謂“關(guān)系斐然”，因為在國信之前，曾勁松與楊健在華林證券便早已成熟人。

　　07年之后，國信證券與錫業(yè)股份的合作可謂“親密無間”，錫業(yè)股份發(fā)行的債券，國信證券一般都擔(dān)任保薦人、聯(lián)合主承銷商、債券受托管理人。和訊網(wǎng)不完全統(tǒng)計，從07年到當前，國信證券給錫業(yè)股份出具的保薦報告以及其他各類募集資金的檢查意見不低于10份，即便是在今年，兩者的合作也仍然積極。

　　今年5月15日，錫業(yè)股份發(fā)布云南錫業(yè)股份有限公司國信證券股份有限公司關(guān)于公司非公開發(fā)行股票之上市保薦書；6月26日，錫業(yè)股份發(fā)布了國信證券股份有限公司關(guān)于公司以募集資金置換已預(yù)先投入募投項目的自籌資金事項的核查意見；8月28日。錫業(yè)股份半年報中披露，為降低公司的財務(wù)費用、提高募集資金使用效率、改善現(xiàn)金流狀況，在保證滿足募集資金投資項目的資金需求、保證募集資金投資項目正常進行的前提下，公司擬使用3.90億元閑置募集資金暫時補充流動資金，國信證券認為，公司擬使用部分閑置募集資金暫時補充公司流動資金，保證將僅用于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)，不變相改變募集資金用途，不進行證券投資，不影響募集資金投資項目的正常進行，且有助于降低公司的財務(wù)費用，符合閑置募集資金暫時補充公司流動資金的相關(guān)規(guī)定。基于此，保薦人對錫業(yè)股份本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金無異議。

　　但實際上，錫業(yè)股份上半年的業(yè)績可謂“慘淡之極”：上半年公司實現(xiàn)營業(yè)收入104.67億元，同比增長86.14%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-9.65億元，同比大幅下降-1352.04%。

　　券商公關(guān)潛規(guī)則：公私交叉心照不宣

　　拔出蘿卜帶出泥，由錫業(yè)股份到國信證券，從上市公司到中介機構(gòu)，一個受賄案背后往往能引發(fā)多重利益群體。浙江裕豐律師事務(wù)所厲健向和訊網(wǎng)表示，根據(jù)目前媒體披露信息分析，楊健個人涉嫌行賄罪的可能性更大。

　　“雖然券商“公關(guān)”上市公司高管是行業(yè)潛規(guī)則之一，但是，絕大多數(shù)券商都會事先設(shè)置“防火墻”制度，規(guī)避此類法律風(fēng)險。”厲健認為。

　　不過，也有不愿具名游走于投行業(yè)務(wù)與上市公司間的知情人向和訊網(wǎng)表示，很難判定楊健的行賄與國信證券無關(guān)。據(jù)該知情人介紹，“簡單來說，公對公，私對私，券商與高管彼此心照不宣”，券商公司制度明令禁止行賄、不正當競爭等行為，行賄從頭至尾由券商高管個人決策、籌資、交付(受賄者也更樂于接受個人行賄)，事成之后券商可以通過向高管支付高額薪酬(暗含行賄費用)方式兌現(xiàn)，事未成則券商也可以通過發(fā)放年終獎、項目補貼等合法方式彌補高管支出的費用。萬一事發(fā)，券商聲稱對此毫不知情，這是高管個人犯罪行為，與公司無涉。涉案高管也往往自己把事情扛下了，單位自然不會虧待他的家人。”

　　國信證券并沒有向和訊網(wǎng)透露是否也將接受相關(guān)部門的調(diào)查，僅強調(diào)公司將密切關(guān)注這一事件的進展。

　　事實上，楊健并不是國信證券的個例，僅僅在1個月之前，據(jù)證券時報消息，宏信證券總裁段文清受賄案與多年前在國信證券北京呼家樓證券營業(yè)部任總經(jīng)理涉嫌受賄有關(guān)，與后續(xù)任職的公司倒并無關(guān)系。

　　證券時報引述消息人士稱，段文清被捕，與其在國信證券北京營業(yè)部任職有關(guān)。段文清上世紀90年代曾出任國信證券北京呼家樓北街證券營業(yè)部總經(jīng)理，彼時國信證券在北京僅有這一家營業(yè)部。

　　和訊網(wǎng)就這兩件事共同詢問國信證券在內(nèi)控文化方面是否存在問題，國信證券也未就此做出任何說明。

　　實際上，無論是楊健行賄或是段文清受賄，都直接說明國信證券在內(nèi)控上存在缺陷，而國信證券今年以來在這方面的教訓(xùn)可謂“層出不窮”。今年4月19日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，經(jīng)廣東證監(jiān)局核查，勤上光電(002638)未在招股說明書中披露其與勤上集團資金往來關(guān)聯(lián)交易行為，違反了相關(guān)規(guī)定。對其是否涉嫌虛增收入、造假上市，證監(jiān)會將繼續(xù)核查，對其保薦機構(gòu)國信證券未勤勉盡責(zé)的問題將進一步處理。

　　6月21日，證監(jiān)會公布，國信證券因在隆基股份(601012)涉嫌虛假陳述案件中，涉嫌未能勤勉盡責(zé)，出具了誤導(dǎo)性陳述，已被證監(jiān)會立案調(diào)查。與此同時，據(jù)媒體披露，國信證券今年IPO撤單企業(yè)數(shù)量也位居券商榜首，但同時國信證券目前申請保薦的IPO數(shù)量依然并不算小。

　　國信證券一系列事件，看似偶然的背后，其實并不偶然。如何在遵紀守法中基業(yè)長青，這對于國信證券或許是個考驗。

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