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　　今日，一則炒股的內幕交易沖上了文娛榜熱搜！

　　吸引網友關注的罰單主角秦奮，在網絡上有著上海第一“富二代”之稱，行事風格頗為高調。他曾是健身博主劉畊宏直播間的“榜一大哥”，僅僅一個多小時就豪刷80多個嘉年華近30W。

　　秦奮的家庭背景非常神秘，這則罰單再次把他推進大眾視野。

　　證監會披露的行政處罰決定書顯示，秦嗣新、秦奮存在內幕信息公開前花5000萬買入“鑫茂科技”的行為，構成違法行為。證監會決定對秦嗣新、秦奮處以60萬元罰款。

　　在遭到監管處罰后，秦奮辯稱，對資本市場沒有興趣，不知道基本市場概念，隨意看行情軟件看到了“鑫茂科技”這只股票，沒有做過研究，像買彩票一樣買了，憑感覺決策。證監會對于這一解釋不予采納。

　　內幕交易5000萬元無獲利

　　罰單顯示，秦嗣新是香港特別行政區居民，今年61歲，目前住在香港跑馬地。秦奮是秦嗣新之子，今年34歲，目前住在上海市長寧區。

　　秦嗣新與徐某在內幕信息公開前見面并交流鑫茂科技運行情況。徐某與秦嗣新認識20余年，2017年3月2日前幾天，徐某為借錢和秦嗣新見面，秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的實際控制人，向徐某詢問鑫茂科技的運作情況，徐某做了介紹。此后，秦嗣新向徐某提供了大額借款。

　　“秦奮”證券賬戶于2009年8月26日開立于平安證券上海常熟路證券營業部，秦奮稱其交易股票的資金都來自父親秦嗣新。2017年3月1日，根據秦嗣新安排從他人賬戶轉入秦奮三方存管賬戶8000萬元。同日，秦奮三方存管銀行賬戶向“秦奮”證券賬戶轉入5000萬元買入“鑫茂科技”。

　　證監會行政處罰決定書顯示，2016年1月1日至中國證監會調查時，“秦奮”證券賬戶僅買入過“鑫茂科技”“三夫戶外”兩只股票，其中買入“三夫戶外”2萬股，買入金額133萬元；買入“鑫茂科技”678.15萬股，買入金額5017.89萬元，無獲利。

　　“秦奮”證券賬戶買入“鑫茂科技”的時間為2017年3月1日至7日。“秦奮”證券賬戶交易“鑫茂科技”存在買入時間集中、成交金額顯著放大、首次買入即大額買入等特點。

　　自稱買股票就像買彩票  

　　罰單中顯示，秦奮稱其對資本市場沒有興趣，不知道基本市場概念，隨意看行情軟件看到了“鑫茂科技”這只股票，沒有做過研究，像買彩票一樣買了，憑感覺決策。秦奮稱其證券賬戶由助理使用筆記本電腦下單，電腦在天津打籃球比賽時丟失。

　　證監會認為，秦嗣新在內幕信息公開前同內幕信息知情人徐某見面，同期轉入大額資金至兒子秦奮三方存管銀行賬戶，秦奮同日將大額資金轉入“秦奮”證券賬戶并大量買入“鑫茂科技”。秦奮關于其買入“鑫茂科技”理由的解釋，不足以合理說明其交易的異常。

　　證監會認為，秦嗣新、秦奮的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述“非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的違法行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，證監會決定對秦嗣新、秦奮合計處以60萬元的罰款。

　　一則收購牽出多起內幕交易

　　值得注意的是，鑫茂科技的一場收購交易背后，涉及了多位內幕交易知情人士。證監會以3份行政處罰決定書和1份市場禁入決定書揭穿了一系列違法行為。

　　一則罰單中顯示，鑫茂科技董事長徐洪作為內幕信息知情人，在內幕信息公開前，建議尤立峰買賣“鑫茂科技”，尤立峰配資買入近400萬元無獲利。證監會對徐洪、尤立峰分別處以60萬元的罰款。

　　另外一則罰單顯示，唐云作為時任廣州證券員工，參與設立并購基金收購微創網絡股權過程，系內幕信息知情人，卻控制24個賬戶以配資方式提前買入9.45億鑫茂科技股票。雖然最終未能獲利，反倒虧損超五千萬元，但仍因違法情節嚴重，被處以10年市場禁入和60萬元罰款，再次給廣大證券從業者敲響警鐘。

　　上海新古律師事務所王懷濤律師表示，內幕人員通過內幕交易行為謀取非法利益，其行為使證券交易信息失去平等性和及時性，影響其他投資者判斷，或使其他投資者遭受損失，違反了證券市場“公平、公正、公開”原則。

　　王懷濤認為，打擊內幕交易需要扎緊制度的籬笆，包括完善證券市場的監督機制，完善法律法規，制定嚴格的信息披露制度、內部自律管理規則等。同時，要強化監管執法，對內幕交易行為從嚴處罰。

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責任編輯：楊紅卜