2.6億大罰單！80后小伙操縱股價，伙同他人動用45個“拖拉機”賬戶，3大手法曝光

　　來源：中國基金報

　　股票配資公司操縱股價被證監會重罰！

　　6月24日，證監會官網掛出的一則《行政處罰決定書》顯示，對股票配資公司萬毓投資張平、孫忠澤在2016年11月10日至28日期間操縱“柘中股份”進行處罰，沒收二人違法所得6618.99萬元，并處以1.99億元罰款。

　　根據披露，二人在交易過程中不僅利用資金和持股優勢連續買賣，還通過左手倒右手、虛假申報等手段拉抬股價誘多，擾亂了正常交易秩序。

　　操縱股價誘多：連續交易、

　　左右倒手、虛假申報

　　先來看看張平、孫忠澤的操縱手法。

　　據決定書披露，在2016年11月10日至28日期間，張平、孫忠澤控制了一組由45個賬號組成的證券賬戶組，采用連續交易、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報的手段操縱“柘中股份”。

　　1、集中資金、持股優勢連續買賣

　　13個交易日中，賬戶組在12個交易日有買有賣，在多個交易日中多次委托買入價高于委托前一刻市場成交價，甚至高于委托前一刻賣委托第5檔價格，或委托買入量高于委托前一刻市場前5檔賣出委托總量。

　　其中，賬戶組買入成交量占當日成交量比例超10%的有6個交易日，超20%的有3個交易日，2016年11月11日占比最高，為31.53%；賬戶組賣出成交量占當日成交量比例超10%的有5個交易日，超20%的有3個交易日，2016年11月24日占比最高，為30.24%；賬戶組實際控制流通股份數占當日流通股份總數比超10%的有9個交易日，超20%的有5個交易日，2016年11月17日持倉占比最高，為25.88%。

　　2、左手倒右手：在實控賬戶間交易

　　在13個交易日中，賬戶組在8個交易日存在在自己實際控制的賬戶間交易的行為，在多個交易日存在以高于委托前一刻賣委托第1檔價格、甚至高于委托前一刻賣委托第5檔價格對倒成交的情形。

　　3、虛假申報

　　在13個交易日中，賬戶組在4個交易日存在虛假申報行為，具體方式為：一是在漲停價買盤遠大于賣盤的情況下，反復、大量以漲停價申報買入“柘中股份”，繼而撤單后再申報；二是在申報買入委托部分成交后迅速將仍在1檔的買入委托撤銷。

　　股價圖顯示，2016年11月10日之前，柘中股份的單日成交量很少超過300萬，11月10日其成交量猛增至3.39億，且之后至28日成交量逐漸放大，13個交易日中有8個交易日的成交量超5億。

　　與此同時，柘中股份的股價也突然啟動一輪上漲，從10日之前的18元上下漲至23日的約30元，其中錄得4個漲停，10個交易日累計漲幅達68.18%；而同期中小板綜合指數僅累計上漲約1.2%。之后至28日的3個交易日，柘中股份又連續暴跌超20%至22元。

　　控制45個賬戶交易，私募基金賬戶在列

　　決定書顯示，張平、孫忠澤等人成立上海萬毓投資咨詢有限公司，是為了從事配資買賣股票業務。其中，張平負責股票交易決策，孫忠澤參與尋找交易賬戶及資金劃轉。

　　企查查信息顯示，萬毓投資于2016年1月成立，注冊資本1000萬元人民幣，張平、孫忠澤分別認繳320萬元、280萬元，持股比例為32%、28%，孫忠澤還在公司擔任監事；另一名股東惠自君認繳400萬元，持股40%，為萬毓投資實際控制人和法定代表人。

　　證監會在決定書中稱，根據萬毓投資交易員指認，與張平、孫忠澤合作的配資中介指認及提交的相關證據，相關證券賬戶中資金來源或去向，委托下單的IP、MAC地址等證據，可以認定在2016年11月10日至28日期間，張平、孫忠澤控制“巢某風”等45個證券賬戶進行交易。

　　二人控制賬戶組累計買入柘中股份3427.56萬股，成交金額約8.27億元，之后全部賣出，成交金額8.95億元，扣除交易稅費后獲利約6618.99萬元。

　　值得注意的是，在張平、孫忠澤控制的證券賬戶組中，涉及一個私募基金賬戶——“上海仙翎投資管理-仙翎成長精選一號”。中基協備案信息顯示，上海仙翎投資管理合伙企業（有限合伙）成立于2014年9月，2015年4月在中基協備案。

　　信息顯示，該機構注冊資本1100萬元，實繳資本1000萬元，目前全職員工人數僅3人，法定代表人江建軍，過去曾在光大證券任職。目前仙翎投資已備案3只基金產品，其中就包括被操縱的“仙翎成長精選一號”。

　　該基金的成立時間為2016年8月12日，備案時間為2016年11月2日，恰好在張平、孫忠澤控制其賬戶交易“柘中股份”之前；托管人為國信證券，運作狀態顯示已提前清算。而另兩只基金均顯示正在運作。

　　申辯無效，兩人被罰沒約2.65億元

　　證監會認為，張平、孫忠澤的違法事實有相關證券賬戶開戶資料、資金流水、委托交易流水，萬毓投資工商登記資料，相關人員詢問筆錄，有關配資中介提供的配資合同和情況說明、交易所提供的交易數據等證據證明，足以認定。

　　孫忠澤在聽證會上申辯稱：萬毓投資只是招聘平臺，成立不久即解散，與后來的交易無關；炒股賬戶和資金由張平操作，配資協議由張平簽字，其不知悉具體情況；因與團隊人員發生矛盾，在2016年11月張平支付其4000萬本金及分紅后，其退出了合作關系；其2017年1月借給張平的5800萬元至今未歸還本息。綜上，孫忠澤認為自己未參與操縱柘中股份，請求免于處罰。

　　然而證監會認為，孫忠澤在與張平合作炒股過程中，參與出資和盈利分成，知悉張平的交易情況，參與尋找賬戶和資金劃轉，認定張平、孫忠澤構成共同操縱“柘中股份”，不采納孫忠澤意見。

　　最終，證監會決定沒收張平、孫忠澤違法所得6618.99萬元，并處以1.99億元罰款，合計罰沒約2.65億元。其中，對張平沒收違法所得5295.19萬元，罰款1.59萬元；對孫忠澤沒收違法所得1323.80萬元，罰款3971.39萬元罰款。

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責任編輯：陳志杰