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　　又是內幕交易！不僅被罰沒368萬，還把格力11年資深董秘給拖下水！

　　來源：中國基金報

　　吳羽 

　　大家或許都還記得，董明珠2年前舉牌海立股份的事情。當時鬧得沸沸揚揚，一度傳出董小姐要做“野蠻人”，爭奪海立股份的控股權。

　　該股權爭奪戰在隨后其大股東10億全額認購定增股份后，暫告一段落。

　　不過，當時卻有人提前知道董小姐要舉牌海立股份，進行內幕交易大賺一筆。廣東證監局網站11月2日披露的一則行政處罰決定書顯示，當時喻筠內幕交易海立股份違法所得92.2萬元，對此，證監局合計罰沒逾368萬元。

　　究竟咋回事兒？

　　行政處罰決定書披露了內幕信息的形成與公開過程。

　　關系：與當時的格力董秘關系密切

　　董秘已裸辭

　　喻筠，男，1965年12月出生，住址：四川省成都市高新區。

　　喻筠與格力電器董事長時任公司副總裁、董事會秘書望某東關系密切。

　　不過，記者查詢資料，今年8月，這位董秘突然裸辭。 

　　2020年8月17日，格力電器發布高管辭職公告，稱收到董事、副總裁、董事會秘書望靖東的書面辭職報告，望靖東因個人原因申請辭去董事、副總裁、董事會秘書職務。辭職后，望靖東不再擔任公司任何職務。

　　彼時，望靖東已經為格力電器服務了近18年，其中擔任董秘長達11年，在董秘圈中也是當之無愧的“老董秘”，當時突然裸辭，引起業內猜想。

　　如今看來，或許和這起內幕交易有關。

　　背景：格力舉牌 “海立股份”，暴漲40%

　　2018年4月20日，格力電器董事長董某珠告知時任公司副總裁、董事會秘書望某東，希望通過繼續增持“海立股份”，實現降低持股成本、增加持股話語權目的。同日，格力電器召開總經理辦公會議，考慮繼續增持“海立股份”，參加人員有董某珠、望某東、劉某等人。會后，望某東要求廖某雄、李某晶負責在二級市場增持“海立股份”事宜。2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級市場持續增持“海立股份”。2018年7月5日，海立股份披露《簡式權益變動報告書》稱，格力電器通過二級市場集中競價方式持續增持“海立股份”，持股比例由5%變更為10%。

　　2018年4月20日，珠海格力電器股份有限公司（以下簡稱格力電器）董事長董明珠告知時任公司副總裁、董事會秘書望某東，希望通過繼續增持“海立股份”，實現降低持股成本、增加持股話語權目的。同日，格力電器召開總經理辦公會議，考慮繼續增持“海立股份”，參加人員有董明珠、望某東、劉某等人。會后，望某東要求廖某雄、李某晶負責在二級市場增持“海立股份”事宜。

　　2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級市場持續增持“海立股份”。

　　2018年7月5日，海立股份披露《簡式權益變動報告書》稱，格力電器通過二級市場集中競價方式持續增持“海立股份”，持股比例由5%變更為10%。

　　而為了對抗格力，海立大股東10億全額認購定增股份。2018年7月，海立股份披露非公開發行預案，擬非公開發行不超過1.73億股，募資不超10億元，用于償還銀行借款及補充公司流動資金。此次定增發行對象只有一家，為公司控股股東上海電氣集團。上海電氣以現金方式認購本次非公開發行的股份。

　　定增完成后，上海電氣集團持有海立股份股份比例將由20.22%上升至不超過33.51%。

　　這么一波操作之后，資料顯示，2018年4月23日至7月中，海立股份漲幅找40%。

　　綜上，格力電器作為持有“海立股份”5%股份的股東，籌劃并實施增持“海立股份”，使其持股比例由5%變更為10%的事項，構成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項所稱重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項所指的內幕信息。內幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望某東為內幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉該內幕信息。

　　喻筠內幕交易“海立股份”情況

　　獲利92萬

　　（一）喻筠使用“喻筠”賬戶交易“海立股份”

　　“喻筠”國金證券賬戶于2017年6月22日開立，賬戶交易資金來源于喻筠多年工作積累的家庭收入，由其本人實際控制和決策。2018年5月30日至7月2日期間，該賬戶合計買入“海立股份”930，300股，買入金額10，029，860元。2018年6月27日至7月9日期間，“喻筠”賬戶合計賣出“海立股份”930，300股，賣出金額10，902，383.84元。經證券交易所計算，相關交易盈利金額為935，732.14元，扣除股息紅利稅14，026.12元后，獲利921，706.02元。

　　（二）喻筠與內幕信息知情人望某東的聯絡情況

　　喻筠與內幕信息知情人望某東關系密切，二人在內幕信息敏感期內存在4次電話聯系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。

　　（三）“喻筠”賬戶交易“海立股份”的異常特征

　　喻筠交易“海立股份”的資金變化、買入時間與內幕信息的形成、變化和公開時間基本一致；“喻筠”賬戶在內幕信息敏感期內集中交易“海立股份”，交易金額逐步放大，買入意志持續加強，交易行為明顯異常。喻筠對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。

　　以上事實，有相關公告、會議紀要、相關人員詢問筆錄、微信記錄、銀行及證券賬戶資料等證據證明，足以認定。

　　罰沒超368萬

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，證監局決定：沒收喻筠違法所得921，706.02元，并處2，765，118.06元罰款。

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責任編輯：陳志杰