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　　重磅落地！創(chuàng)業(yè)板首批受理名單來了，32家公司正式入列！3券商拿下13家，30日新申報企業(yè)大門敞開

　　原創(chuàng) 譚楚丹

　　創(chuàng)業(yè)板首批受理名單正式出爐！

　　6月22日，創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制首批受理企業(yè)亮相，浙江松原汽車安全系統(tǒng)股份、廣東科翔電子科技、廣東金源照明科技、北京盈建科軟件股份有限公司、安徽金春無紡布股份有限公司、浙江維康藥業(yè)股份有限公司等32家公司拔得頭籌。

　　根據(jù)此前發(fā)布的審核工作銜接安排通知，受理后，深交所將基于IPO在審企業(yè)在證監(jiān)會的審核順序和已有審核成果，按照注冊制審核程序和規(guī)則，開展審核工作。

　　下一階段擬上市企業(yè)的申報工作即將來臨，屆時將有哪些新興企業(yè)申報，這一話題更受市場期待。據(jù)了解，6月30日起深交所將開始接收新申報企業(yè)提交的相關(guān)申請。

　　注冊制下創(chuàng)業(yè)板首批受理名單正式產(chǎn)生

　　6月22日，在創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制實(shí)施后的第二周，首批受理名單正式產(chǎn)生，共有32家。

　　由于創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制實(shí)施之日起10個工作日內(nèi)（即6月15日-29日），深交所僅接受IPO、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請，所以首批名單事實(shí)上都是“老面孔”。

　　從保薦機(jī)構(gòu)來看，共有17家券商出現(xiàn)在首批項目名單中。其中，中信建投拿下5家，東莞證券和長江承銷分別拿下4家。

　　進(jìn)展沒有市場預(yù)期中那么快，首周并無名單誕生，對此深圳一家券商投行人士向券商中國記者解釋，現(xiàn)階段與科創(chuàng)板不一樣的地方在于，深交所受理順序不等于審核順序，對于在審企業(yè)深交所仍按證監(jiān)會的審核階段和受理順序接續(xù)審核?！耙皇侨滩患敝鴪?，早交晚交差別不大；二是可能有項目組早交但出現(xiàn)需要補(bǔ)正材料的情況?！?/p>

　　在審企業(yè)獲得深交所受理以后，下一個流程是什么？根據(jù)6月12日深交所發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制相關(guān)審核工作銜接安排的通知》，深交所基于IPO在審企業(yè)在證監(jiān)會的審核順序和已有審核成果，按照注冊制審核程序和規(guī)則，開展審核工作：

　　1．對于已通過證監(jiān)會初審會但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過的，深交所將依據(jù)證監(jiān)會的受理順序和審核成果接續(xù)審核，初審會意見已落實(shí)的，安排創(chuàng)業(yè)板上市委員會（以下簡稱上市委）會議審議；初審會意見未落實(shí)的，落實(shí)后深交所安排審核會議和上市委會議審議。

　　2．對于證監(jiān)會已反饋意見但尚未召開初審會的，深交所根據(jù)證監(jiān)會的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核問詢工作，反饋意見已落實(shí)的，安排審核會議審議；反饋意見未落實(shí)的，落實(shí)后安排審核會議。

　　3．對于證監(jiān)會已受理尚未出具反饋意見的，深交所自受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出首輪問詢。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在回復(fù)問詢后在深交所網(wǎng)站披露問詢和回復(fù)內(nèi)容。

　　6月11日證監(jiān)會公開的資料顯示，創(chuàng)業(yè)板IPO在審企業(yè)共有196家，其中已經(jīng)通過發(fā)審會的共有12家，在證監(jiān)會處“已反饋”階段的有91家，“預(yù)披露更新”階段的有68家，已受理的有24家。

　　此外，再融資、并購重組在審企業(yè)審核工作銜接安排，都參照前述安排執(zhí)行。根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)，創(chuàng)業(yè)板再融資在審企業(yè)共有11家（剔除已過會）；并購重組方面，除了已經(jīng)審結(jié)以外，還在審核階段的有5家。

　　6月30日接收新企業(yè)申報

　　券商除了準(zhǔn)備創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)的移交工作外，也在同時“備戰(zhàn)”新項目的申報工作。

　　6月30日起，深交所將開始接收新申報企業(yè)提交的相關(guān)申請。此前有大型券商投行人士向券商中國記者表示，到時候?qū)瓷陥笏俣取?/p>

　　審核流程所需時長比以往出現(xiàn)縮短，采用“3+3”。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》，未來新申報IPO企業(yè)自受理發(fā)行上市申請文件之日起，深交所審核和證監(jiān)會注冊的時間總計不超過3個月。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)深交所審核問詢的時間總計不超過3個月。市場預(yù)期得到進(jìn)一步明確。

　　根據(jù)上述規(guī)則，IPO審核流程將經(jīng)歷四大環(huán)節(jié)：

　　第一，受理環(huán)節(jié)。深交所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內(nèi)，對文件進(jìn)行核對，作出是否受理的決定。

　　發(fā)行上市申請文件不符合證監(jiān)會和深交所要求的，比如文檔名稱與文檔內(nèi)容不相符、簽章不完整或者不清晰，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正，補(bǔ)正時限最長不超過30個工作日。

　　第二，審核順序及問詢環(huán)節(jié)。深交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)按照發(fā)行上市申請文件受理的先后順序開始審核，自受理之日起20個工作日內(nèi)，通過保薦人向發(fā)行人提出首輪審核問詢。

　　首輪審核問詢后，深交所發(fā)現(xiàn)新的需要問詢事項、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)未能有針對性地回復(fù)深交所審核問詢或深交所就其回復(fù)需要繼續(xù)審核問詢、發(fā)行人信息披露仍未滿足規(guī)定要求的，深交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)收到發(fā)行人回復(fù)后10個工作日內(nèi)可以繼續(xù)提出審核問詢。

　　第三，上市委審議環(huán)節(jié)。如果深交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)收到發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對深交所審核問詢的回復(fù)后，認(rèn)為不需要進(jìn)一步審核問詢的，將出具審核報告并提交上市委員會審議。

　　上市委員會審議時，參會委員就審核報告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提出的初步審核意見發(fā)表意見，通過合議形成發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審議意見。

　　第四，向證監(jiān)會報送審核意見和注冊環(huán)節(jié)。深交所審核通過的，向證監(jiān)會報送發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件。

　　證監(jiān)會在20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出予以注冊或者不予注冊的決定。證監(jiān)會認(rèn)為存在需要進(jìn)一步說明或者落實(shí)事項的，可以要求深交所進(jìn)一步問詢。

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責(zé)任編輯：陳志杰